证券从业资格证

2012年证券从业资格考试基础巩固阶段，小编特为您搜集整理了证券从业资格考试《证券交易》基础强化练习题，希望对您的复习有所帮助！

多项选择题

1在计算除息报价时，需考虑的因素有( )。

A.现金红利

B.配股价格

C.流通股份变动比例

D.前收盘价

答案：ABCD

除权(息)价=(前收盘价-现金红利+配(新)股价格*流通股份变动比例)/(1+流通股份变动比例)

2下列各项中，属于投资者买卖证券应支付的交易费用有( )。

A.承销费

B.佣金

C.过户费

D.印花税

答案：BCD

3根据我国现行的交易规则，关于证券交易所证券交易的开盘价，下列说法正确的有( )。

A.证券的开盘价通过集合竞价方式产生不能产生开盘价的，以连续竞价方式产生

B.按集合竞价产生开盘价后，未成交的买卖申报仍然有效，并按原申报顺序自动进入连续竞价

C.证券开盘价通过集合竞价方式产生，不能产生开盘价的，以前收盘价为开盘价

D.按集合竞价产生开盘价后，未成交的买卖申报自动失效

答案：AB

4对全国银行间债券市场买断式回购业务进行日常监督、监测的机构涉及( )。

A.证券交易所

B.中国人民银行

C.中央国债登记结算有限责任公司

D.全国银行间同业拆借中心

答案：CD

5在证券经纪业务中，需要保密的客户资料包括( )。

A.客户的证券账户号码

B.客户买卖证券的价格

C.客户买卖证券的数量

D.客户买卖证券的品种

答案：AB.CD

6关于融资融券业务清算与交收中的证券划转指令，以下说法正确的有( )。

A.登记结算公司接受证券划转指令后，该证券划转指令不得撤销

B.因证券公司的过错导致指令错误，给投资者造成损失的，投资者可以不执行清算结果

C.对于涉及投资者的证券划转，证券公司应当根据投资者委托发出证券划转指令

D.投资者买券还券数量大于投资者实际借入证券数量的，证券公司应当向登记结算公司发送余券划转指令

答案：CD

因证券公司的过错导致指令错误，给投资者造成损失的，投资者可以依法要求证券公司赔偿，但不得影响登记结算公司执行清算结果;在截止接受证券划转指令的规定时间前，证券公司可以撤销已经发出的证券划转指令;投资者买券还券数量大于投资者实际借入证券数量的，证券公司应当向登记结算公司发送余券划转指令。

7连续交易机制的特点包括( )。

A.指令执行和结算的成本相对比较低

B.批量指令可以提供价格的稳定性

C.市场为投资者提供了交易的即时性

D.交易过程可以提供更多的市场价格信息

答案：CD

8根据现行制度规定，在连续竞价时，对新进入的一个买进有效委托( )。

A.若成交，则意味着买入限价有可能等于卖出委托队列的最低卖出限价

B.若成交，则意味着买入限价有可能高于卖出委托队列的最低卖出限价

C.若成交，其成交价格为即时揭示的卖方平均价格

D.若不能成交则进入买入委托队列等待成交

答案：ABD

连续竞价是这样确定成交价的：对新进入的一个买进有效委托，若不能成交，则进入买入委托队列排队等待成交;若能成交，即其委托买人限价高于或等于卖委托队列的最低卖出限价，则与卖委托队列顺序成交，其成交价格取卖方叫价。对新进入的一个卖出有效委托，若不能成交，则进入卖出委托队列排队等待成交;若能成交，即其委托卖出限价低于或等于买委托队列的最高买入限价，则与买委托队列顺序成交，其成交价格取买方叫价。这样循环往复，直至收市。

9证券交易必须遵循的原则有( )。

A.公平原则

B.公开原则

C.公正原则

D.自主原则

答案：ABC

10关于上海证券交易所账户挂失补办，以下说法正确的是( )。

A.A股账户补原号的补办费是10元/户

B.A股账户补开新户的补办费是50元/户

C.基金账户补原号的补办费是10元/户

D.B股账户补原号的补办费是10元/户

答案：ACD

答案解释：A股账户补开新户的补办费是40元/户(同新开户)。

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