证券从业资格证

一、单选题

下面不属于我国金融债券的是(　　)。

A.中央银行票据

B.证券公司债券

C.财务公司债券

D.信用公司债券本文

【正确答案】： D

二、多选题

契约型基金与公司型基金的区别是(　　)。

A.资金的性质不同

B.投资者的地位不同

C.基金的营运依据不同

D.对投资额的限制不同

【正确答案】： A, B, C

三、判断题

证券公司的自营业务必须以自身的名义，通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理。(　　)

【正确答案】： 对

一、单选题

2013年8月，国家外汇管理局批复同意(　　)进行境内个人直接投资境外证券市场的试点，标志着资本项下外汇管制开始松动。

A.上海浦东新区

B.天津滨海新区

C.青岛四方新区

D.深圳光明新区

【正确答案】： B

二、多选题

证券市场监管的手段有(　　)。

A.法律手段

B.经济手段来源：www.gdoff.com

C.行政手段

D.市场手段

【正确答案】： A, B, C

三、判断题

股票、债券和基金是证券市场最基本和最主要的品种。 (　　)

【正确答案】： 错 来源：www.gdoff.com

一、单选题

我国《证券法》规定，证券公司承销证券进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动;以不正当竞争手段招揽承销业务的;给予警告，没收违法所得，可以并处(　　)的罚款。

A.10万-30万元

B.30万-60万元

C.20万-60万元本文

D.20万-50万元

【正确答案】： B

二、多选题

监察系统负责证券交易所对市场进行实时监控的职责，日常监控包括(　　)。

A.行情监控本文

B.交易监控

C.证券监控

D.资金监控

【正确答案】： A, B, C, D

三、判断题

开放式基金一般每周或更长时间公布一次，封闭式基金一般在每个交易日连续公布。(　　)

【正确答案】： 错

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（责任编辑：zyc）

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