证券从业资格证

2012年证券从业资格考试基础巩固阶段，小编特为您搜集整理了证券从业资格考试《证券交易》预测练习(12),希望对您的复习有所帮助！

1、 深圳证券交易所上网发行申购资金冻结时间为()个交易日，上海证券交易所上网发行申购资金冻结时间为()个交易日期。

选项：A 4，3

B3，4

C 4，5

D 5，4

答案：B

2、 深圳证券交易所债券质押式回购交易的最小报价变动为()元或其整数倍。

选项：A 0.01

B 0.1

C 1

D 10

答案：A

3、 在场外交易市场，金融机构柜台的作用是()

选项：A只是交易的组织者

B 只是交易的直接参与者

C 既是交易的组织者，又是交易的直接参与者

D 交易的监管者

答案：C

4、 信用交易是指投资者通过交付保证金取得()信用而进行的交易额。

选项：A 证券交易所

B 经纪商

C证券登记结算公司

D投资者保护基金

答案：B

5、 上海证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日()

选项：A 9：15-11：30、13：30-15：15

B 9：00-11：00、13：00-15：00

C 9：15-11：30、13：00-15：00

D 9：15-9：25、9：30-11：30、13：00-15：00

答案：D

6、 下列选项中不属于证券经纪业务包含的要素的有()

选项：A委托人

B 证券经纪商

C办理存管业务的银行

D 证券交易所

答案：C

7、 可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成()的债券

选项：A 权证

B 股票

C 基金

D另一种证券

答案：D

8、 按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的代办业务的有()

选项：A 受托办理股份转让公司股权确认事宜

B 办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜

C 对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导

D 发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告

答案：A

9、 下列关于上海交易所债券买断式回购结算方式的说法不正确的是()

选项：A 在初始结算和到期结算中，中国结算上海分公司都作为共同对手方

B 采用一次成交两次结算的方式

C 到期结算采用逐笔交收的方式

D 初始结算由中国结算上海分公司作为共同对手担保收

答案：A

10、 全国银行间债券市场买断式回购首期结算金额与回购债券面额的比例应符合()针对回购业务的有关规定动作。

选项：A银行同业拆借中心

B证券业协会

C 中国人民银行

D 证监会

答案：C

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