证券从业资格证

2012年证券从业资格考试基础巩固阶段，小编特为您搜集整理了证券从业资格考试《证券交易》基础强化练习题，希望对您的复习有所帮助！

31．按照《证券法》规定，设立证券公司，其主要股东应当具备的条件有（ ）。

A．具有持续盈利能力

B．信誉良好

C．最近3年无重大违法违规记录

D．注册资本不低于人民币2亿元

32．我国上海和深圳证券交易所的会员应共同承担的义务有（ ）。

A．按规定提供有关信息资料，以及相关的业务报表和账册

B．执行证券交易所决议

C．派遣合格代表入场从事证券交易活动

D．接受证券交易所的监督

33．投资者具有（ ）情形时，交易参与人不得为其申报撤销指定交易。

A．撤销当日有交易行为的

B．撤销当日有申报的

C．新股申购未到期的

D．相关机构未允许撤销的

34．关于限价委托方式特点的说法，正确的是（ ）。

A．证券可以客户预期的价格或更有利的价格成交

B．有利于客户实现预期投资计划，谋求最大利益

C．成交速度慢，有时甚至无法成交

D．在证券价格变动较大时，客户采用限价委托容易错失良机，遭受损失

35．下列属于证券交易所的竞价原则的是（ ）。

A．在相同的价格下，时间优先

B．在相同的时间下，买入价格高的优先

C．在相同的时间下，卖出价格高的优先

D．在相同的价格下，不分时间先后，按比例成交

36．合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具包括（ ）。

A．在证券交易所挂牌交易的股票

B．在证券交易所挂牌交易的债券

C．证券投资基金D．在证券交易所挂牌交易的权证

37．客户交易结算资金第三方存管的作用主要有（ ）。

A．保证客户资金安全

B．维护投资者利益

C．控制证券行业风险

D．维护市场稳定

38．客户分析中，不属于客户基本情况分析内容的是（ ）。

A．客户的年龄

B．客户的职业

C．家庭固定资产状况

D．家庭年收入

39．已开立资金账户但没有足够资金的投资者，必须在（ ）。根据自己的申购量存人足额的申购资金。

A．申购日之前

B．申购口当日

C．提出申购申请后

D．开立资金账户的同时

40．上海证券交易所B股现金红利的派发日程安排中，正确的有（ ）。

A．中国结算公司上海分公司核准答复日(T-3日前)

B．公告刊登日(T日)

C．权益登记日(T+3日)

D．现金红利发放日(T+8日)

答案及解析

31．【答案详解】ABC。按照《证券法》规定，设立证券公司，其主要股东应该具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元。注意区分净资产和注册资本两个概念，当企业出现亏损时，就可能出现净资产小于注册资本的情况。

32．【答案详解】ABD。关于派遣合格代表入场从事证券交易活动，深圳证券交易所无此项规定。

33．【答案详解】ABCD。除A、B、C、D四项外，不得撤销的情形还包括因回购或其他事项未了结的。

34．【答案详解】ABCD。A、B两项描述的为限价委托的优点；C、D两项描述的为限价委托的缺点。

35．【答案详解】AB。C项应为：在相同的时间下，卖出价格低的优先；D项应为在相同的价格下，时间优先。

36．【答案详解】ABCD。合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具包括：①在证券交易所挂牌交易的股 票；②在证券交易所挂牌交易的债券；③证券投资基金；④在证券交易所挂牌交易的权证；⑤中国证监会允许的其他金融工具。

37．【答案详解】ABCD。客户交易结算资金第三方存管是从制度上保证客户资金安全、维护投资者利益、控制证券行业风险、维护市场稳定的一种全新的客户交易结算资金管理制度。

38．【答案详解】CD。客户分析主要包括：①客户基本情况分析，如客户的年龄、身份、职业等基本情况；②资产状况分析，包括家庭固定资产状况、家庭存款状况、家庭年收入、其他支出和投资情况；③投资风险收益特征分析等。

39．【答案详解】AB。已开立资金账户但没有足够资金的投资者，必须在申购日之前(含该日)，根据自己的申购量存入足额的申购资金；尚未开立资金账户 的投资者，必须在申购日之前(含该日)在与证券交易所联网的证券营业部开立资金账户，并根据申购量存入足额的申购资金。

40．【答案详解】AB。C选项权益登记日为T+6日；D选项现金红利发放日为T+11日。

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