证券从业资格证

目 录

第一章 证券市场基本法律法规 3

第一节 证券市场的法律法规体系 3

第二节 公司法 3

第三节 证券法 3

第四节 基金法 4

第五节 期货交易管理条例 4

第六节 证券公司监督管理条例 4

第二章 证券从业人员管理 5

第一节 从业资格 5

第二节 执业行为 5

第三章 证券公司业务规范 6

第一节 证券经纪 6

第二节 证券投资咨询 6

第三节 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问 6

第四节 证券承销与保荐 6

第五节 证券自营 7

第六节 证券资产管理 7

第七节 其他业务 7

第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任 8

第一节 证券一级市场 8

第二节 证券二级市场 8

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