证券从业资格证

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11：长期国债的偿还期一般在( )。

A:1年以上    

B:3年以上    

C:5年以上    

D:10年或10年以上 √

12：为了控制期货交易的风险和提高效率，期货交易双方在成交后都要通过经纪人向交易所或结算所缴纳一定数量的保证金，保证金的水平由交易所或结算所制定，一般初始保证金的比率为期货合约价值的( )。

A:2％～4％    

B:1％一5％    

C:5％～IOOA √    

D:10％～15％

13：按( )分类，有价证券可分为上市证券与非上市证券：

A:募集方式     

B:是否在证券交易所挂牌交易 √

C:证券所代表的权利性质      

D:证券发行主体的不同

14：( )是以股票的方式派发的股息，通常由公司用新增发的股票或一部分库存股票作为股息代替现金分派给股东。     

A:现金股息    

B:股票股息 √  

C:资本利得    

D:财产股息

15：具有证券许可证的会计师事务所，可能不符合下列条件的是( )。

A:依法成立3年以上        

B:60周岁以内注册会计师不少于40人

C:合伙会计师事务所净资产不低与100万元      

D:必须经税务部门批准 √

16：2005年对《证券法》进行修订，不是其修订内容的是( )。

A:完善了上市公司的监管制度，提高上市公司质量  

B:加强对证券公司的监管，防范和化解证券市场风险

C:加强对大投资者权益的保护力度 √ 

D:完善证券发行、证券交易和证券登记结算制度，规范市场秩序

7：下列不属于部门规章的是（ ）

A:《上市公司收购管理办法》       

B:《上市公司证券发行管理办法》

C:《证券发行与承销管理办法》      

D:《证券法》 √

18：利率是债券票面要素中不可缺少的内容，债券利率亦受很多因素影响，其主要影响因素不包括( )。

A:借贷资金市场利率水平  

B:筹资者的资信  

C:债券期限长短  

D:资金使用方向 √

19：基金按( )，可分为封闭式基金和开放式基金。

A:投资标的划分            

B:投资目标划分

C:基金的组织形式不同      

D:是否可自由赎回和基金规模是否固定 √

20：新《公司法》，关于公司上市条件，公司股本总额降低至( )万元。

A:1000      

B:2000     

C:3000 √     

D:4000

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