证券从业资格证

(131)按照深圳证券交易所现行的交易规则，深圳证券交易所在开市期间停牌后的复牌时，对已接受的申报实行连续竞价。

A正确

B错误

题 型：常识题

页 码：70

难 易 度：易

专家答案：B解析内容 按照深圳证券交易所现行的交易规则，深圳证券交易所在开市期间停牌后的复牌时，对已接受的申报实行集合竞价。

(132)证券登记结算公司与结算参与人的证券交收和资金交收都是通过集中交收账户完成。

A正确

B错误

题 型：常识题

页 码：316

难 易 度：易

专家答案：A解析内容 考核证券交收和资金交收。证券登记结算公司与结算参与人的证券交收和资金交收都是通过集中交收账户完成。

(133)证券登记结算公司按照《结算备付金管理办法》管理证券公司信用交易结算备付金。

A正确

B错误

题 型：常识题

页 码：312

难 易 度：易

专家答案：A解析内容 证券登记结算公司按照《结算备付金管理办法》管理证券公司信用交易结算备付金。

(134)我国现行监管规则规定，证券公司不能将自营业务和代理业务混合操作。

A正确

B错误

题 型：常识题

页 码：209

难 易 度：易

专家答案：A解析内容 其他禁止的行为包括：将自营业务与代理业务混合操作。

(135)目前，通过证券交易所达成的交易，多采取双边净额清算方式。

A正确

B错误

题 型：常识题

页 码：310

难 易 度：易

专家答案：B解析内容 目前，通过证券交易所达成的交易，多采取多边净额清算方式。

(136)证券公司开展定向资产管理业务，应当建立和完善投资对象备选库制度。

A正确

B错误

题 型：常识题

页 码：227

难 易 度：易

专家答案：A解析内容 建立和完善投资对象备选库制度是证券公司定向资产管理业务的研究工作中应当符合的要求之一。

(137)双方的责任及免赔条款是证券经纪商与投资者签订的《证券交易委托代理协议》的事项之一。

A正确

B错误

题 型：常识题

页 码：86

难 易 度：中

专家答案：A解析内容 双方的责任及免赔条款是证券经纪商与投资者签订的《证券交易委托代理协议》的事项之一。

(138)因不可抗力、意外事故、技术故障等导致交易发生异常时，必须经中国证监会批准后，证券交易所可实行技术性停牌或临时停市，并予以公告。

A正确

B错误

题 型：常识题

页 码：72

难 易 度：易

专家答案：B解析内容 因不可抗力、意外事故、技术故障、非交易所能够控制的其他情况而导致部分或全部交易不能进行的，证券交易所可以决定临时停市或技术性停牌。证券交易所对技术性停牌或临时停市决定要予以公告，并必须及时报告国务院证券监督管理机构。

(139)目前，我国具有法人资格的证券经纪商都是具有从事证券经纪业务资格的证券公司。

A正确

B错误

题 型：常识题

页 码：84

难 易 度：易

专家答案：A解析内容 目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券，从事经纪业务的证券公司。

(140)国债交易的计息原则是“算尾不算头”。

A正确

B错误

题 型：常识题

页 码：37

难 易 度：易

专家答案：B解析内容 国债交易的计息原则是“算头不算尾”。

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