证券从业资格证

证券从业资格考试时间：2014年证券从业资格考试第一统考于3月22日、23日举行。

111.金融期货的基本功能有(　　)。

A.套期保值

B.价格发现

C.投机

D.套利

112.下列关于认股权证的杠杆作用的说法中，不正确的有(　　)。

A.认股权证价格的涨跌能够引起其可选购股票价格更大幅度的涨跌

B.对于某一认股权证来说，其溢价越高，杠杆因素就越高

C.认股权证价格同其可选购股票价格保持相同的涨跌数

D.认股权证价格要比其可选购股票价格的上涨或下跌的速度快得多

113.可转换债券的转换价格修正是指由于公司股票出现(　　)等情况时，对转换价格所作的必要调整。

A.发行债券

B.股价上升

C.股票送股

D.股票增发

114.下列关于结构化金融衍生产品说法中，正确的有(　　)。

A.将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出新的金融产品

B.各类结构化理财产品和结构化票据是目前最为流行的结构化金融衍生产品

C.按发行方式分类，结构化衍生产品可分为股权联结型产品、利率联结型产品和商品联结型产品

D.结构化金融衍生产品通常会内嵌一个或一个以上的衍生产品

115.存托凭证是指在一国证券市场流通的可转让凭证，它不代表(　　)证券。

A.债权

B.外国公司

C.跨国公司

D.基金组合

116.证券发行制度有(　　)。

A.注册制

B.核准制

C.公司制

D.会员制

117.下列各项中，属于场外交易市场的有(　　)。

A.NASDAQ市场

B.EASDAQ市场

C.SESDAQ市场

D.深圳证券交易所

118.与交易所相比，场外交易的优势在于(　　)。

A.交易设施先进

B.交易灵活

C.交易成本低

D.交易效率高

119.我国银行间债券市场的主要职能包括(　　)。

A.提供银行间外汇交易、人民币同业拆借、债券交易系统并组织市场交易

B.办理外汇交易的资金清算、交割，负责人民币同业拆借及债券交易的清算监督

C.提供网上票据报价系统

D.提供外汇市场、债券市场和货币市场的信息服务

120.公司的公积金来源有(　　)。

A.股票溢价发行时，超过股票面值的溢价部分列入公司的资本公积金

B.每年从税后利润中按比例提存部分法定公积金

C.股东大会决议后提取的任意公积金

D.公司经过若干年经营后资产重估增值部分

111.【答案】ABCD

【解析】ABCD选项皆为金融期货的基本功能。

112.【答案】 ABC

【解析】认股权证的杠杆作用，表现为认股权证价格要比其正股价格的上涨或下跌的速度快得多。其杠杆作用强度可以用正股价格与认股权证的市场价格比率表示。

113.【答案】CD

【解析】转换价格修正是指发行公司在发行可转换债券后，由于公司的送股、配股、增发股票、分立、合并、拆细及其他原因导致发行人股份发生变动，引起公司股票名义价格下降时而对转换价格所作的必要调整。

114.【答案】ABD

【解析】按联结的基础产品分类，结构化衍生产品可分为股权联结型产品、利率联结型产品和商品联结型产品。

115.【答案】ACD

【解析】存托凭证是指在一国证券市场流通的代表外国公司证券的可转让凭证。

116.【答案】 AB

【解析】注册制要求发行人提供关于证券发行本身以及和证券发行有关的一切信息。核准制要求发行人将发行申请报请证券监督部门决定。

117.【答案】ABC

【解析】D选项深圳证券交易所属于证券交易所市场。

118.【答案】BC

【解析】场外交易的特点在于交易灵活、无需交易佣金、入市门槛低。

119.【答案】 ABCD

【解析】我国银行间债券市场的主要职能包括：①提供银行间外汇交易.人民币同业拆借.债券交易系统并组织市场交易;②办理外汇交易的资金清算.交割，负责人民币同业拆借及债券交易的清算监督;③提供网上票据报价系统;④提供外汇市场、债券市场和货币市场的信息服务;⑤开展经人民银行批准的其他业务。

120.【答案】 ABCD

【解析】还有公司从外部取得的赠与资产。

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