证券从业资格证

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证券从业资格考试《证券市场基础知识》测试题

31、证券发行市场主要由______组成（ ）

A、立法机关

B、证监会

C、发行人

D、投资者

E、中介机构

32、对证券投资咨询机构从业人员行为规范叙述正确的是______（ ）

A、代理委托人从事证券投资

B、不与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

C、不买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

D、不从事法律行政法规禁止的其他行为

E、对用户保证本金不损失

33、债券资本损益主要由债券的______的比较关系决定（ ）

A、出售价格

B、买入价格

C、现价

D、到期偿还额

E、期货价格

34、证券交易规则上，证券公司不得从事向客户______证券交易活动（ ）

A、委托

B、融资

C、融券

D、代理

E、集中

35、我国发展证券市场的指导方针是______（ ）

A、稳定

B、法制

C、监管

D、自律

E、规范

36、上市公司信息披露的定期报告包括______（ ）

A、年度报告

B、中期报告

C、季度报告

D、月度报告

E、临时报告

37、评价信息披露水平的标准包括______（ ）

A、及时

B、有效

C、充分

D、定时

E、定量

38、就世界而言，对证券商资格的认定有______（ ）

A、特许制

B、登记制

C、批准制

D、集中制

E、完备制

39、证券市场是一个高风险的市场，证券业从业人员的工作涉及到_____（ ）

A、国家利益

B、公司利益

C、团体利益

D、投资者个人利益

E、地方利益

40、下列______属于证券从业人员职业道德规范的（ ）

A、爱党爱国

B、正直诚信

C、勤免尽责

D、廉洁保密

E、自律守法

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