证券从业资格证

2012年证券从业资格考试知识系统强化阶段，小编特为您搜集整理了证券从业资格考试《证券投资基金》章节经典试题(6)，希望对您的复习有所帮助！

单项选择题

1.基金销售机构应设立专门的监察稽核部门或岗位，就基金销售业务内部控制制度的执行情况独立地履行监察、评价、报告、建议职能，这属于( )的内容。

A.内部环境控制

B.销售业务流程控制

C.会计系统内部控制

D.监察稽核控制

2.( )是基金营销部门的一项关键性工作。只有仔细地分析投资者，针对不同的市场与客户推出有针对性的基金产品，才能更有效地实现营销目标。

A.确定目标市场与客户

B.开发新客户

C.保住老客户

D.设计市场营销组合

3.( )是将产品或服务的信息传达到市场上，通过各种有效媒体在目标市场上宣传产品的特点和优点，让客户了解产品在设计、分销、价格上的潜在好处，最后通过市场将产品销售给客户。

A.促销

B.代销

C.传销

D.分销

4.( )的主要任务是使客户在需要的时间和地点获得产品。

A.促销

B.渠道

C.代销

D.传销

5.( )是满足投资者需求的手段。

A.产品

B.费率

C.促销

D.渠道

6.证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备下列条件：注册资本不低于( )人民币，且必须为实缴货币资本;高级管理人员已取得基金从业资格，持续从事证券投资咨询业务( )完整会计年度。

A.3 000万元，3个

B.2 000万元，3个以上

C.2 000万元，3个

D.3 000万元，3个以上

7.存在以下( )问题的证券公司不具有申请基金代销业务的资格。

A.最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为

B.净资本等财务风险监控指标符合中国证监会要求

C.违法违规行为被监管机构调查

D.没有发生诉讼、仲裁等其他重大事项

8.下列不属于基金宣传推介材料的禁止规定的是( )。

A.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

B.预测该基金的证券投资业绩

C.登载基金过往业绩

D.登载单位或者个人的推荐性文字

9.关于基金销售渠道，以下说法不正确的是( )。

A.专业基金销售公司开展基金代销业务逐渐被市场淘汰

B.国有商业银行主要是为基金的销售提供了完善的硬件设施和客户群

C.相比商业银行，证券公司网点拥有更多的专业投资咨询人员，可以为投资者提供个性化的服务

D.基金管理公司虽然直销队伍规模相对较小，但人员素质较高，可以加强与客户之间的沟通和交流，提供更好的、持续的理财服务

10.以下不是证券投资基金营销特殊性的是( )。

A.专业性

B.服务性

C.有形性

D.适用性

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（责任编辑：xll）