证券从业资格证

一、单项选择题

1.C

本题考查有价证券的分类。狭义的有价证券是指资本证券。广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券。

2.A

本题考查证券发行人。证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的发行主体，主要包括公司(企业)、政府和政府机构。

3.C

本题考查机构投资者中的保险经营机构。

4.C

本题考查自律性组织。按照《证券法》的规定，我国的证券自律管理机构是证券交易所、证券业协会。根据《证券登记结算管理办法》，我国的证券登记结算机构实行行业自律管理。选项C属于证券市场中介机构。

5.B

本题考查国际证券市场发展现状与趋势。1999年11月4日，美国国会通过《金融服务现代化法案》，标志着金融业分业制度的终结。

6.C

本题考查新中国的证券市场。截至2009年年底，共有36家创业板公司上市交易。

7.D

本题考查中国证券市场的对外开放。2007年10月，中国与英国金融监管部门就商业银行代客境外理财业务做出监管合作安排。

8.A

股票收益主要来自股票流通和股份公司。

9.B

采取发起设立方式设立股份有限公司，出资额分期缴纳的，全体发起人首次出资额不得低于注册资本的20%，其余部分由发起人自公司成立之日起2年内缴足。

10.C

本题考查蓝筹股的含义。

二、多项选择题

1.ABCD

本题考查有价证券的主要特征一一收益性、流动性、风险性、期限性。

2.ABCD

本题考查证券市场的结构。除一、二级市场区分之外，证券市场的层次性还体现为区域分布、覆盖公司类型、上市交易制度以及监管要求的多样性。

3.ABD

本题考查机构投资者中的企业年金。投资股票等权益类产品及投资性保险产品、股票基金的比例，不高于基金净资产的30%，而不是20%。

4.ABCD

本题考查中国证券业协会。选项ABCD都正确。

5.ABCD

本题考查《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》。选项ABCD都正确。

6.BCD

本题考查股票的性质。股票本身没有价值，所以选项A错误。

7.ABD

本题考查股票的风险性。风险不等于损失，高风险的股票可能给投资者带来较大损失，也可能带来较大的预期收益。所以选项C错误。

8.ABC

本题考查无记名股票。无记名股票认购时要求一次缴纳出资。所以选项D错误。

9.ABC

本题考查影响股价变动的基本因素之一一公司经营状况。公司经营状况好坏可通过公司治理水平与管理层质量、公司竞争力、财务状况、公司改组或合并来分析。

10.AB

赋予普通股票股东优先认股权的主要目的有两个：能保证普通股票股东在股份公司中保持原有的持股比例，能保护原普通股票股东的利益和持股价值。

三、判断题

1.B

本题考查虚拟资本。虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化。

2.B

本题考查机构投资者中的政府机构。中央银行以公开市场操作作为政策手段，通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量进行宏观调控。注意是“政府债券或金融债券”，而不是“政府债券或股票”。

3.A

本题考查机构投资者中的社保基金。题干表述正确。

4.A

本题考查证券市场中介机构。题干表述正确。

5.A

本题考查证券市场的发展阶段。题干表述正确。

6.B

本题考查中国证券市场发展史。1990年10月，郑州粮食批发市场开业并引入期货交易机制，成为新中国期货交易的实质性发端。注意是“期货”，而不是“期权”。

7.A

本题考查中国证券市场的对外开放。题干表述正确。

8.A

本题考查中国证券市场的对外开放。题干表述正确。

9.A

本题考查股票的定义。题干表述正确。

10.B

本题考查股票的性质。股票应具备《公司法》规定的有关内容，如果缺少规定的要件，股票就无法律效力。

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