证券从业资格证

一、单项选择题

1.狭义的有价证券是指()。

A.金融证券

B.商品证券

C.资本证券

D.货币证券

2.证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的()。

A.政府、政府机构、公司

B.中央政府、地方政府、公司

C.政府、中央银行、公司

D.金融机构、财政部、公司

3.()是全球最重要的机构投资者之一，曾一度超过投资基金成为投资规模最大的机构投资者，除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外，还广泛涉足基金和股票投资。

A.合格境外机构投资者

B.证券经营机构

C.保险公司

D.商业银行

4.按照我国相关证券业法律的规定，下列不属于证券自律管理机构的是()。

A.证券交易所

B.证券业协会

C.证券服务机构

D.证券登记结算机构

5.1999年11月4日，美国国会通过()，标志着金融业分业制度的终结。

A.《格拉斯一斯蒂格尔法案》

B.《金融服务现代化法案》

C.《证券交易所法》

D.《格林斯潘法》

6.2009年10月23日，创业板正式启动，截至2009年年底，共有()家创业板公司上市交易。

A.26

B.35

C.36

D.46

7.2007年10月，中国与()金融监管部门就商业银行代客境外理财业务做出监管合作安排，中国的商业银行可以代客投资于该国的股票市场以及经该国金融监管当局认可的公募基金，逐步扩大商业银行代客境外投资市场。

A.日本

B.法国

C.德国

D.英国

8.股票收益主要来自()。

A.股票流通和股份公司

B.法定存款准备金率的降低

C.利率的降低

D.股份公司

9.我国《公司法》规定，采取发起设立方式设立股份有限公司的，全体发起人首次出资额不得低于注册资本的20%，其余部分由发起人自公司成立之日起()年内缴足。

A.1

B.2

C.3

D.5

10.稳定的现金股利政策对公司现金流管理有较高的要求，通常将那些经营业绩较好，具有稳定且较高现金股利支付的公司股票称为()。

A.潜力股

B.红筹股

C.蓝筹股

二、多项选择题

1.有价证券具有的主要特征是()。

A.收益性

B.风险性

C.流动性

D.期限性

2.除一、二级市场区分之外，证券市场的层次性还体现为()。

A.区域分布

B.覆盖公司类型

C.上市交易制度

D.监管要求的多样性

3.企业年金基金财产的投资，按市场价计算应当符合的规定有()。

A.投资银行活期存款、中央银行票据、短期债券回购等流动性产品及货币市场基金的比例，不低于基金净资产的20%

B.投资银行定期存款、协议存款、国债、金融债、企业债等固定收益类产品及可转换债、债券基金的比例，不高于基金净资产的50%

C.投资股票等权益类产品及投资性保险产品、股票基金的比例，不高于基金净资产的20%

D.投资国债的比例不低于基金净资产的20%

4.关于中国证券业协会的叙述正确的是()。

A.中国证券业协会是行业性自律组织，是社会团体法人

B.中国证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会

C.中国证券业协会采取会员制的组织形式

D.中国证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面

5.《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》中提出的推进我国资本市场改革开放和稳定发展的任务包括()。

A.以扩大直接融资、完善现代市场体系、更大程度地发挥市场在资源配置中的基础性作用为目标

B.建设透明高效、结构合理、机制健全、功能完善、运行安全的资本市场

C.健全职责定位明确、风险控制有效、协调配合到位的市场监管体制，切实保护投资者合法权益

D.建立有利于各类企业筹集资金、满足多种投资需求和富有效率的资本市场体系

6.关于股票的性质叙述，正确的是()。

A.股票本身具有价值

B.股票的转让就是股东权的转让

C.股票是一种代表财产权的有价证券

D.股票与它代表的财产权有不可分离的关系，它们二者合为一体

7.关于股票风险性的叙述，正确的是()。

A.投资者在买入股票时，对其未来收益会有一个预期，但真正实现的收益可能会高于或低于原先的预期

B.股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性

C.风险也就是损失，高风险的股票会给投资者带来较大损失

D.如果要引导投资者投资风险较高的股票，就必须提供更高的预期收益

8.下列关于无记名股票的叙述，正确的是()。

A.与记名股票的差别不是在股东权利等方面，而是在股票的记载方式上

B.无记名股票发行时一般留有存根联，它在形式上分为两部分：一部分是股票的主体;另一部分是股息票

C.我国《公司法》规定，发行无记名股票的，公司应当记载其股票数量、编号及发行日期

D.认购时可以一次或分次缴纳出资

9.股份公司的经营现状和未来发展是股票价格的基石，公司经营状况好坏可通过()来分析。

A.财务状况

B.公司竞争力

C.公司治理水平与管理层质量

D.公司所隶属的行业

10.赋予普通股票股东优先认股权的主要目的是()。

A.保证普通股票股东在股份公司保持原有的持股比例

B.保护原有普通股票股东的利益和持股价值

C.增加公司的募集资金

D.确保公司股份能足额认购

三、判断题

1.一般情况下，虚拟资本的价格总额总是小于实际资本额，其变化通常反映实际资本额的变化。()

A.正确

B.错误

2.中央银行以公开市场操作作为政策手段，通过买卖政府债券或股票，影响货币供应量进行宏观调控。()

A.正确

B.错误

3.单个投资管理人管理的社保基金资产投资于一家企业所发行的证券或单只证券投资基金，不得超过该企业所发行证券或该基金份额的5%。()

A.正确

B.错误

4.在证券市场起中介作用的机构是证券公司和其他证券服务机构，通常把两者合称为证券中介机构。()

A.正确

B.错误

5.在资本主义发展初期的原始积累阶段，西欧就已有了证券的发行与交易。()

A.正确

B.错误

6.1990年10月，郑州粮食批发市场开业并引入期权交易机制，成为新中国期权交易的实质性发端。()

A.正确

B.错误

7.截至2008年年底，经中国证监会批准，境外证券经营机构在华设立了160家外资代表处，8家境外交易所在华设立代表处。()

A.正确

B.错误

8.截至2009年年末，我国共批准65家商业银行、基金公司和保险公司等合格境内机构投资者。()

A.正确

B.错误

9.股票实质上代表了股东对股份公司的所有权，股东凭借股票可以获得公司的股息和红利，参加股东大会并行使自己的权利。()

A.正确

B.错误

10.股票应具备《公司法》规定的有关内容，如果缺少关键性的要件，股票仍具有法律效力。

()

A.正确

B.错误

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