证券从业资格证

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证券从业资格考试《证券交易》精选习题

11。准确地说，（）是申请自营业务资格的证券公司应向证监会报送的文件。

1。全部业务人员的"证券业从业人员资格证书"

2。一半业务人员的"证券业从业人员资格证书"

3。主要业务人员的"证券业从业人员资格证书"

4。一半主要业务人员的"证券业从业人员资格证书"

12。（）以上的董事发生变动应作临时报告并公告。

1。1／4

2。3／4

3。1／3

4。2／3

13。在证券交易所的交易市场中，交易地点和进场参加交易的人员都是（）。

1。大量的

2。偶尔的

3。多变的

4。固定的

14。证券营业部信息技术人员编制应不少于（）人，且不少于本单位总人数的（）。

1。1 5%

2。3 8%

3。5 10%

4。2 10%

15。证券营业部对员工的要求主要包括（）。

1。道德品质要求、知识结构要求、实务技能要求、身体素质、心理素质的要求

2。道德素养、政策法律素养、专业素养、组织管理素养

3。知人善任、能位相适、认真考评、奖罚分明

4。职业道德、社会公德、社会责任心

16。设某客户在上海证券交易所市场做国债回购交易,1998年7月1日买入201003回购品种,成交收益率为7.5%,计算这笔交易的回购价.

1。100.583

2。120.012

3。113.651

4。124.862

17。股东大会因故延期，应在原股东大会召开前至少（）发布延期通知。

1。4个工作日

2。3个工作日

3。5个工作日

4。6个工作日

18。上市公司拟与其关联人达成的关联交易总额高于3000万元或占上市公司最近经审计净资产值的 （），上市公司董事会须在决议后3个工作日内向社会公告。

1。3％

2。2％

3。5％

4。4％

19。准确地说，（）是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。

1。由具有从业资格的会计师事务所出具的上一年度末净资产或证券营运资金验资证明

2。由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的上一年度末净资本或证券营运资金验资证明

3。由具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的上一年度末资产负债表、损益表和财务状况变动表

4。正式开业未超过1年的证券经营机构，应报送从开业时起到报送时止的经营证券业务情况说明

20。证券公司在特殊情况下，（）以他人名义设立的账户从事证券自营业务。

1。可以使用

2。可以借用

3。可以租用

4。也不能使用

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