证券从业资格证

为了帮助考生系统的复习证券从业资格课程 全面的了解证券从业资格考试的相关重点，小编特编辑汇总了2011年证券从业资格相关资料，希望对您参加本次考试有所帮助！！

57．证券公司设立申请获得批准后，申请人应当在规定的期限内向公司登记机关申请设立登记，领取营业执照。证券公司应当自领取营业执照之日起（ ）内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。

A．5日

B．10日

C．15日

D．1个月

58．证券公司申请融资融券业务试点，应当经营证券经纪业务已满（ ）年。

A．2

B．3

C．4

D．5

59．下列选项中，关于客户交易结算资金的管理不正确的是（ ）。

A．客户交易结算资金全额存入指定的商业银行

B．严禁挪用客户交易结算资金

C．客户交易结算资金全额存人经纪业务账户

D．客户交易结算资金在指定的商业银行单独立户管理

60．我国《证券法》的调整对象为证券市场各类参与主体，其范围涵盖了证券发行、证券交易和监管，其核心旨在（ ）。

A．保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益

B．扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务

C．打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害

D．为证券市场融资功能和资源配置功能的发挥提供法律保障，提高上市公司质量

二、多项选择题

61．下列关于证券市场的筹资-投资功能的说法中，正确的有（ ）。

A．筹资和投资是证券市场基本功能不可分割的两个方面

B．资金盈余者可以通过买入证券而实现投资

C．资金短缺者可以通过发行各种证券来达到筹资的目的

D．在证券市场上交易的任何证券，既是筹资的工具，也是投资的工具

62．证券市场实现其资本配置功能的方式有（ ）

A．证券市场内在的约束机制

B．价格信号

C．利率形成机制

D．提高资本的流动性

63．证券市场的基本功能包括（ ）。

A．筹资功能

B．定价功能

C．资本配置功能

D．宏观调控功能

64．证券是指（ ）。

A．各类记载并代表一定权利的法律凭证

B．各类证明持有者身份和权利的凭证

C．用于证明或设定权利而做成的书面凭证

D．用于证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证

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（责任编辑：中大编辑）