证券从业资格证

1. 在我国曾发行的国债种类中，无记名国债是一种实物债券。正确

备注：P83

2. 为了应付投资者赎回资金的要求，封闭式基金和开放式基金一般都要保留一部分现金资产。错

备注：P122

3. 封闭式基金的封闭期通常在20年以上。错

备注：P122

4. 与金融期货相比，金融期权的主要特征在于它仅仅是买卖基础金融工具权利的交换正确

备注：P172

5. 认购权证实质上属看涨期权，其持有人有权按规定价格购买基础资产。正确

备注：P176

6. 债券的价格是将未来的利息收益和本金按市场折算成的现值，债券的期限越长，未来收入的折扣率就越大，所以债券的价格变动风险随着期限的增加而增大。正确

7. 金融期货具有发现价格的功能，但出于各种原因，期货价格与未来的现货价格之间可能存在一定偏离。正确

备注：P167

8. 目前，我国证券市场监管的手段主要有法律手段、经济手段和行政手段。正确

备注：P347

9. 私募证券一般不采取公示制度。正确

备注：P3

10. 无记名股票是指在股票票面和股份公司股东名册上均不记载股东姓名的股票。正确

备注：P47

11. 在期货交易中，只有期货合约的买方需要缴纳保证金。错

备注：P158

12. 目前我国证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。正确

13. 我国《公司法》规定，公司股东滥用股东权利给公司造成损失的，应依法承担赔偿责任。正确

14. 系统风险的可分散性是通过组合投资的方式得以实现的。错

备注：P262

15. 债券票面利率是债券利息与债券发行价格的比率。错

备注：P79

16. 证券交易的场内交易市场是没有固定场所的无形市场。错

备注：P212

17. 证券衍生品种的发行与交易不属于我国《证券法》的调整范围。错

备注：P320

证券法的调整范围涵盖了在中国境内股票。公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行，交易和监管。

18. 由于债券具有安全性，所以债券的转让价格不会随市场条件的变化而变化。错

备注：P81

19. 世界上第一个股票交易所是1863年成立的美国纽约交易所 错

备注：P19

20. 上证国债指数以在上海证券交易所上市的，剩余期限在3年以上的固定利率国债和一次还本付息国债为样本，按照国债发行量加权计算。错

备注：P251

21. 证券交易中操纵证券交易价格以获取不正当利益，属欺诈发行股票债券罪。错

备注：P327

22. 在场外交易市场中，做市商以较低的价格买进证券，再以较高的价格卖出，一般可以从中赚取暴利。错

备注：P234

23. 我国股票市场融资国际化是以A股、B股、N股等股权融资作为突破口的。错

备注：P72

24. 收入型基金的主要目的是从其投资组合的债券中得到适当的利息收益，与此同时又可以获得普通股的升值收益。错

备注：P125

25. 在场外交易市场中，由证券商决定每种证券的交易价格。错

备注：P234

26. 政府债券的信誉虽高，但市场流动性较差。错

备注：P86

27. 我国现行法规规定，保险公司可以在规定的比例内投资于证券投资基金和股权性证券。正确

28. 证券登记结算公司按照有关规定为符合条件的主体办理相关的业务查询。正确

备注：P378

29. 公开披露基金信息，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。正确

备注：P141

30. 证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券，只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算交收，不得被强制执行。正确

备注：P378

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（责任编辑：lqh）

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