证券从业资格证

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证券从业资格考试《投资基金》练习题

(一)单项选择题

1．未经法定的机关核准或者审批，擅自发行证券的，或者制作虚假的发行文件发行证券的，责令停止发行，退还所募集资金和加算银行同期存款利息，并处以非法所募集资金金额（     ）罚款。

A：百分之一以上百分之十以下

B：百分之一以上百分之五以下

C：一万元以上五万元以下

D：三万元以上三十万元以下

[参考答案]    B

2．法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，直接或者以他人名义持有、买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以（     ）的罚款。

A：百分之一以上百分之五以下

B：所买卖股票等值以下

C：三万元以上三十万元以下

D：一万元以上五万元以下

[参考答案]    B

3．操纵证券交易价格，或者制造证券交易的虚假价格或者证券交易量，获取不正当利益或者转嫁风险的，没收违法所得，并以违法所得（     ）的罚款。构成犯罪的，依法追究刑事责任。

A：百分之一以上百分之五以下

B：一万元以上五万元以下

C：三万元以上三十万元以下

D：一倍以上五倍以下

[参考答案]    D

4．当公司法定公积金累积额为公司（     ）的百分之五十以上的，可不再提取。

A：注册资本                           B：净资产

C：总资产                             D：股东权益

[参考答案]    A

5．公司分配当年税后利润时，应当提取利润的（       ）列入公司法定积金。

A：百分之五                          

B：百分之十

C：百分之五至百分之十                

D：没有规定

[参考答案]    B

6．股份有限公司经股东大会决议将公积金转为资本时，按股东原有比例派送新股或者增加每股面值。但法定公积金转为增加时，所留存的该项公积金不得少于注册增加的（     ）。

A：百分之十                          

B：百分之二十

C：百分之二十五                      

C：百分之五十

[参考答案]    C

7．公司因不能清偿到期债务，被依法宣告破产的，由（     ）依照有关规定，组织股东、有关机关及有关专业人员成立清算组，对公司进行破产清算。

A：股东会                             B：董事会

C：人民法院                           D：债权人

[参考答案]    C

8．在招募说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券、数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处（     ），并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下的罚金。

A：三年以上七年以下有期徒刑

B：五年以下有期徒刑或者拘役

C：三年以下有期徒刑或者拘役

D：三年以上十年以下有期徒刑

[参考答案]    B

9．受托人以自己的名义，在委托人的授权范围内与第三人订立合同，第三人在订立合同时知道受托人和委托人之间的代理关系，该合同直接约束（    ）。

A：受托人与第三人                     B：委托人与第三人

C：受托人与委托人                     D：其他

[参考答案]    B

10．因委托人死亡、丧失民事行为能力或者破产，致使委托合同终止将损害委托人利益的，在委托人的继承人、法定代理人或者清算组织承受委托事务之前，受托人应当（     ）。

A：继续处理委托事务                   B：终止处理委托事务

C：暂停处理委托事务                   D：解除委托合同

[参考答案]    A

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