证券从业资格证

8.根据我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以( )确定股票发行价格。

A.累计询价方式

B.询价方式

C.上网竞价方式

D.协商定价方式

B

9.股票的内在价值是指( )。

A.股票票面上的标明金额

B.股票的成交市价

C.股票未来收益的现值

D.中介机构评估的证券价值

C

股票的内在价值就是理论价值，也是未来收益的现值。

10.按( )分类，有价证券可分为上市证券与非上市证券。

A.募集方式

B.是否在证券交易所挂牌交易

C.证券所代表的权利性质

D.证券发行主体的不同

B

11.证券公司从业人员在证券交易活动中，按其所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，责任应由( )。

A.其本人负责

B.所属证券公司承担全部责任

C.证券登记结算公司负连带责任

D.证券登记结算公司负全部责任

B

证券法规定，证券公司的从业人员在证券交易活动中，按其所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，由所属的证券公司承担全部责任。

12.债券的公开招标定价方式中，如果以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为中标价格，全体中标者的中标价格是单一的，这叫做( )。

A.以价格为标的的荷兰式招标

B.以价格为标的的美式招标

C.以收益率为标的的荷兰式招标

D.以收益率为标的的美式招标

A

掌握A、B、C、D四种招标方式的含义。B选项的含义是：以募满发行额为止中标者各自的投标价格作为各中标者的最终中标价，各中标者的认购价格是不相同的。

13.某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券属于( )。

A.欧洲债券

B.美洲债券

C.外国债券

D.亚洲债券

C

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