证券从业资格证

A.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，负责监督有关法律法规的执行

B.负责保护投资者的合法权益

C.对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管

D.维持公平而有序的证券市场

9.按股东享有权利的不同，股票可分为（ ）

A.普通股票 B.优先股票

C.记名股票 D.无记名股票

10.无记名股票有（ ）特点

A.股东权利归属股票的持有人

B.认购股票时要求一次缴纳出资

C.转让相对简便

D.安全性较差

11.记名股票的特点是（ ）

A. 股东权利归属于记名股东

B. 可以一次或分次缴纳出资

C. 转让相对复杂或受限制

D. 便于挂失，相对安全。

12. 下面影响股价变动的基本因素正确的是（ ）

A. 公司经营状况 B. 行业与部门因素

C. 宏观经济与政策因素 D. 股票的发行价格

13. 优先股票的特征有（ ）

A. 股息率固定

B. 股息分派优先

C. 剩余资产分配优先

D. 一般无表决权

14. 优先股票根据不同的附加条件，大致可以分成（ ）

A.累积优先股票和非累积优先股票

B.参与优先股票和非参与优先股票、可转换优先股票和不可转换优先股票

C.可赎回优先股票和不可赎回优先股票

D.股息率可调整优先股票和股息率固定优先股票。

15. 中央银行通常采用存款（ ）货币政策手段调控货币供应量，从而实现发展经济、稳定货币等政策目标。

A. 准备金制度 B.再贴现政策

C. 调节税率 D. 公开市场业务

16.享有优先认股权的股东，对其所享有的优先认股权可有以下选择（ ）

A.行使权利认购新发行的普通股票

B.将权利转让给他人，从中获得一定的报酬

C.按超出其持股比例的5%以内的数量，优先认购一定数量新发行的股票的权利

D.不行使权利而听任其过期失效

17. 优先股票是一种特殊股票，它的存在对股份公司和投资者来说的意义是（ ）

A. 对股份公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，又因其股息率固定，可以减轻利润的分派负担。

B. 优先股票股东无表决权，这样可以避免公司经营决策权的改变和分散

C. 对投资者而言，由于优先股票的股息收益稳定可靠，而且在财产清偿时也先于普通股票股东，因而风险相对较小，不失为一种较安全的投资对象

D. 在公司经营有方盈利丰厚的情况下，优先股票的股息收益可能会大大高于普通股票

18. 债券的基本性质有（ ）

A. 债券属于有价证券

B. 债券是一种虚拟资本

C. 债券是一种实物资本

D. 债券是债权的表现

19. 根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为（）

A. 金融债券 B. 零息债券

C. 附息债券 D. 息票累积债

20. 债券与股票的相同点有（ ）

A.债券与股票都属于有价证券

B.债券与股票都是筹措资金的手段

C.债券与股票收益率相互影响

D.债券与股票的风险相同

21. 储蓄国债（电子式）是2006年推出的国债新品种，具有以下特点（）

A. 针对个人投资者，不向机构投资者发行； 采用实名制，不可流通转让

B.采用电子方式记录债权；收益安全稳定，由财政部负责还本付息，免缴利息税；

C.鼓励持有到期；手续简化；

D.付息方式较为多样。

22. 债券不能收回投资的风险有两种情况有（ ）

A. 债务人不履行债务，即债务人不能按时足额按约定的利息支付或者偿还本金

B. 恶性通货膨胀导致货币的贬值

C. 流通市场风险，即债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失。

D. 债权人意外死亡

23.以下关于政府债券，描述错误的有（ ）

A. 政府债券也是一种有价证券，它具有债券的一般性质

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