证券从业资格证

证券从业资格考试时间：2014年证券从业资格考试第四次预约式于5月25日举行。

二、多项选择题

1.ABC

本题考查广义的有价证券——商品证券、货币证券和资本证券。

2.ABD

本题考查证券发行人的概念，主要包括公司(企业)、政府和政府机构。

3.BCD

证券服务机构主要包括证券投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所等。

4.ABD

本题考查证券市场产生的原因——社会化大生产和商品经济的发展、股份制的发展、信用制度的发展。

5.BCD

本题考查新中国资本市场的发展。新中国资本市场的萌生是在1978～1992年，所以选项A错误。

6.BCD

本题考查有面额股票。选项A属于无面额股票的特点。

7.AB

衡量公司盈利性最常用的指标是每股收益和净资产收益率。

8.ABD

本题考查货币政策。中央银行通常采用存款准备金制度、再贴现政策、公开市场、业务等货币政策手段调控货币供应量，从而实现发展经济、稳定货币等政策目标。选项C属于财政政策。

9.CD

本题考查优先股票。优先股票不具备普通股票股东所具有的基本权利。优先股票股东无表决权。所以选项CD错误。

10.ABD

本题考查境内上市外资股。境内居民个人可以用现汇存款和外币现钞存款以及从境外汇入的外汇资金从事8股交易，但不允许使用外币现钞。

11.ABCD

本题考查债券的票面要素——债券的票面价值、债券的到期期限、债券的票面利率、债券发行者名称。

12.ABD

本题考查债券与股票的比较。发行债券是公司追加资本的需要，发行股票是股份公司创立和增加资本的需要。所以选项C错误。

13.BC

本题考查储蓄国债(电子式)。我国储蓄国债(电子式)自发行之日起计息，付息方式分为利随本清和定期付息两种。

14.ABCD

可交换债券与可转换债券的相同之处是发行要素相似，也包括票面利率、期限、换股价格和换股比率、换股期限等。

15.ABCD

本题考查《公司债券发行试点办法》特别强化的对债券持有****益的保护。选项ABCD都正确。

16.ABCD

本题考查证券投资基金。选项ABCD都正确。

17.ABD

本题考查封闭式基金和开放式基金。封闭式基金的基金规模是固定的，开放式基金没有发行规模限制。所以选项C错误。

18.ABC

剩余期限在397天以内(含397天>的债券属于货币市场基金能够进行投资的金融工具。所以选项D不选。

19.ACD

本题考查设立基金管理公司具备的条件。选项B的正确表述是主要股东最近三年没有违法记录，注册资本不低于三亿元人民币。

20.ABCD

本题考查证券投资基金的投资范围。选项ABCD都正确。

21.ABCD

本题考查金融衍生工具的基础变量。选项ABCD都正确。

22.Al3CD

本题考查金融衍生工具的分类。金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为金融远期合约、金融期货、金融期权、金融互换和结构化金融衍生工具。

23.ABCD

本题考查金融期货的主要交易制度。选项ABCD都正确。

24.AC

本题考查套期保值的基本类型。套期保值的基本类型：持有现货空头，买人期货合约;持有现货多头，卖出期货合约。

25.ABD

本题考查权证的分类。按权证的内在价值，可以将权证分为平价权证、价内权证和价外权证。

26.ABCD

本题考查上市公司增资的方式。选项ABCD都正确。

27.ABCD

本题考查证券交易所的特征。选项ABCD都正确。

28.ABC

本题考查集中竞价交易系统。集中竞价交易系统通常包括交易系统、结算系统、信息系统和监察系统四个部分。

29.BD

股价指数的编制方法有简单算术股价指数和加权股价指数两类。

30.ACD

本题考查我国的债券指数…中证全债指数、上证国债指数、上证企业债指数、中国债券指数。

31.ABCD

本题考查对证券公司设立子公司的监管要求。选项ABCD都正确。

32.AB

本题考查证券公司中间介绍业务的业务范围。选项CD是证券公司不得从事的服务。

33.ABCD

本题考查证券公司合规总监的职责。选项ABCD都正确。

34.ABD

本题考查律师事务所从事证券法律业务的管理。律师被吊销执业证书的，不得再从事证券法律业务。所以选项C错误。

35.BCD

证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元。

36.ACD

本题考查对证券公司的业务规则与风险控制的规定。规定从事资产管理业务不得承诺收益，必须有效隔离风险等。

37.ABCD

本题考查中国证监会的职责。选项ABCD都正确。

38.ABCD

本题考查证券交易所的一线监管权力。选项ABCD都正确。

39.ABCD

本题考查证券登记结算制度。选项ABCD都正确。

40.ACD

本题考查证券业从业人员的一般性禁止行为。选项8属于证券公司从业人员的特定禁止行为。

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