证券从业资格证

一、单项选择题(本类题共60小题，每题0.5分，共30分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分)

1.将众多投资者的资金集中，并委托基金管理人进行共同投资，表现了证券投资基金

( )的特点。

A.集合理财

B.风险共担

C.分散风险

D.组合投资

2.基金( )是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人。

A.份额持有人

B.托管人

C.管理人

D.注册登记机构

3.下列选项中，不是契约型基金与公司型基金主要区别的是( )。

A营运依据

B.投资者地位

C.法律主体资格

D.基金规模

屯中国境内第一家较为规范的投资基金是( )。

A.富岛投资基金

B.淄博乡镇企业投资基金

C.深圳南山投资基金

D.武汉证券投资基金

5.基金资产投资于债券的比例在( )以上的为债券基金。

A.55%

B.50%

C.90%

D.80%

6.最能有效反映基金经营成果的指标是( )。

A.贝塔值

B.标准差

C.持股集中度

D.净值增长率

7.货币市场基金可以投资于剩余期限小于( )天但剩余存续期超过( )天的浮动利率

债券。

A 197.197

B.365，365

C.397.367

D.397.397

8.( )机制是交易型开放式指数基金(ETF)最大的特色。

A.现金申购、赎回

B.实物申购、赎回

C.完全复制或抽样复制

D.跨系统转登记

9.基金管理人应当在基金份额发售的( )日前公布招募说明书、基金合同及其他有关

文件。

A.1

B.2

C.3

D.5

10.上市开放式基金(1OF)份额的认购分( )两种方式。

A.公开认购和私人认购

B.集体认购和个人认购

C.场外认购和场内认购

D.有偿认购和无偿认购

11.投资者申购基金成功后，注册登记机构一般在( )日为投资者办理增加权益的登记

手续。

A.T+0

B.T+1

C.T+2 n T+4

12.ETF的申购、赎回采用( )方式。

A.金额申购、份额赎回

B.金额申购、金额赎回

C.份额申购、金额赎回

D.份额申购、份额赎回

13.我国相关法规规定，基金管理公司的主要股东的注册资本不得低于( )人民币。

A.2亿元

B.3亿元

C.6亿元

D.8亿元

14.( )是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构。

A.监事会

B.董事会

C.投资决策委员会

D.风险控制委员会

15.基金管理公司应当坚持( )利益优先的原则。

A.国家

B.基金托管人

C.基金份额持有人

D.基金管理人

1.A

【解析】基金将众多投资者的资金集中起来，委托基金管理人进行共同投资，表现出一种

集合理财的特点。

2.A

【解析】基金份额持有人即基金投资者，是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资

回报的受益人。

3.D

【解析】契约型基金与公司型基金的区别主要表现在法律主体资格不同、投资者的地位不

同、基金营运依据不同。

4.B

【解析】中国境内第一家较为规范的投资基金——淄博乡镇企业投资基金，于l992年11

月经中国人民银行总行批准正式设立。

5.D

【解析】债券基金主要以债券为投资对象。根据中国证监会对基金类别的分类标准，基金

资产80%以上投资于债券的为债券基金。

6.D

【解析】净值增长率对基金的分红、已实现收益、未实现收益都加以考虑，因此是最能有

效反映基金经营成果的指标。

7.D

【解析】货币市场基金可以投资于剩余期限小于397天但剩余存续期超过397天的浮动利

率债券。

8.B

【解析】实物申购、赎回机制是ETF最大的特色，使ETF省却了用现金购买股票以及为

应付赎回卖出股票的环节。

9.C

【解析】基金管理人应当在基金份额发售的3日前公布招募说明书、基金合同及其他有关

文件。

10.C

【解析】LOF份额的认购分场外认购和场内认购两种方式。场外认购的基金份额注册登

记在中国结算公司的开放式基金注册登记系统;场内认购的基金份额登记在中国结算公

司的证券登记结算系统。

11.B

【解析】投资者申购基金成功后，注册登记机构一般在T+1日为投资者办理增加权益的

登记手续，投资者在T+2日起有权赎回该部分的基金份额。

12.D

【解析1申购、赎回ETF采用份额申购、份额赎回的方式，即申购和赎回均以份额

申请。

13.B

【解析】我国相关法规规定，基金管理公司的主要股东的注册资本不得低于3亿元人

民币。

14.C

【解析】投资决策委员会是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构，是非常设议事

机构，在遵守国家有关法律法规、条例的前提下，拥有对所管理基金的投资事务的最高

决策权。

15.C

【解析】基金管理公司应当体现基金份额持有人利益优先原则，在公司、股东以及公司

员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时，应当优先保障基金份额持有人的

利益。

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