证券从业资格证

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证券从业资格考试《证券交易》精选习题

25。（）行为属于操纵市场行为。

1。证券经营机构以散布谣言等手段影响证券发行、交易

2。证券经营机构为制造证券的虚假价格，与他人串通，进行不转移证券所有权的虚买虚卖

3。证券经营机构以获取更多佣金为目的，诱导顾客进行不必要的证券买卖

4。证券经营机构以抬高或压低证券交易价格为目的，连续交易某种证券

5。证券经营机构委托其他证券经营机构代为买卖证券

26。《刑法))第181条规定适用于下列行为中的（）。

1。编造、传播影响证券交易的虚假信息，扰乱证券交易市场，情节严重

2。以自己名义为他人或以他人名义为自己买卖证券，情节严重

3。单独或者合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格的，情节严重

4。不按规定上报自营业务资料和情况报告，情节严重

5。伪造、变造、销毁交易记录，扰乱证券交易市场，情节严重

27。根据规范证券回购业务的有关规定，我国回购交易的条件主要涉及（）。

1。证券回购的券种

2。证券回购的交易时间

3。以券融资方在回购期间存放的标准券数量

4。以资融券方在初始交易前须存入的资金数量

28。证券回购交易，是指债券买卖双方在成交同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再行反向成交。其实质内容是：（）以持有的证券作抵押，获得一定期限内的资金使用权，期满后则需归还借贷的资金，并按约定支付一定的利息。

1。证券出售者

2。证券持有者

3。融资者

4。资金需求者

29。上市公司向所上市的证券交易所、登记结算机构报送的用以确定配股运作办法的材料中必须包括的是（）。

1。股东大会同意本次配股的决议

2。法律意见书

3。中国证监会同意配股的函

4。配股说明书

5。配股承销协议书

30。根据有关规定，（）属于内幕人员。

1。发行人的打字员

2。公司的高级管理人员

3。公司董事会会议的记录员

4。监督管理部门审查发行人资格的有关人员

5。利用公开信息预测证券市场变化的人员

31。我国上海证券交易所和深圳证券交易所的会员享有（）权利。

1。参加会员大会

2。有选举权和被选举权

3。对证券交易所事务的提议权和表决权

4。派遣合格代表入场从事证券交易活动

5。按规定转让交易席位

32。属于证券公司自营业务范围的有（）。

1。自营买卖上市证券

2。柜台自营买卖

3。在股票承销中采用包销方式发行股票时，由于种种原因未能全额售出，按照协议，余额部分由证券公司买入

4。在配股过程中，因协议中要求包销，证券公司购入投资者未配部分

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