证券从业资格证

证券从业资格考试时间：2014年证券从业资格考试第三次预约式于4月27日举行。

31.证券公司用于自营业务的资金必须是自有资金或依法筹集可用于自营的资金。 ( )

A.正确

B.错误

32.证券自营业务买卖对象仅限于上市证券。 ( )

A.正确

B.错误

33.证券公司在证券承销过程中不能进行证券自营买人。 ( )

A.正确

B.错误

34.证券公司的自营业务必须以证券公司自身名义，通过专用自营席位进行。 ( )

A.正确

B.错误

35.《证券公司风险控制指标管理办法》规定，证券公司自营业务持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的20%。 ( )

A.正确

B.错误

36.证券公司将自营业务和代理业务混合操作是市场操纵行为之一。 ( )

A.正确

B.错误

37.证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。 ( )

A.正确

B.错误

38.证券公司不能以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。 ( )

A.正确

B.错误

39.证券公司应对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的岗位隔离制度。( )

A.正确

B.错误

40.证券公司及其代理推广机构可以为客户办理集合资产管理份额的转让事宜，但法律、行政法规另有规定的除外。 ( )

A.正确

B.错误

41.集合资产管理计划推广期间的费用，可以在集合资产管理计划中列支，但应当在集合资产管理合同中做出明确的约定。 ( )

A.正确

B.错误

42.经营风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失。 ( )

A.正确

B.错误.

43.证券公司开展融资融券业务试点，必须经中国证券业协会批准。 ( )

A.正确

B.错误

44.客户信用交易担保资金账户是用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金的账户。 ( )

A.正确

B.错误

45.在计算保证金金额时，国债折算率最高不超过90%。 ( )

A.正确

B.错误

46.单只标的证券的融资金额达到该证券上市可流通市值的20%时。交易所可以在下一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。 ( )

A.正确

B.错误.

47.客户卖出信用证券账户内证券所得价款，可以先进行再投资，然后再偿还其融资欠款。 ( )

A.正确

B错误

48.客户信用风险主要是指由于客户违约，不能偿还到期债务而导致证券公司损失的可能性。 ( )

A.正确

B.错误

49.按照中国结算公司的相关规定，当日购买的债券，当日不能用于质押券申报，但可以进行相应的债券回购交易业务。 ( )

A.正确

B.错误

50.投资者在进行债券质押式回购交易委托时，标准券余额不足的，债券回购的申报无效。( )

A.正确

B.错误

51.全国银行间市场买断式回购以全价交易，净价结算。 ( )

A.正确

B.错误

52.上海证券交易所买断式回购的参与主体限于在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司以法人名义开立证券账户的机构投资者(B、D账户)。 ( )

A.正确

B.错误

53.在银行间市场债券买断式回购中，保证金或保证券处置后仍不能弥补违约损失的，一般情况下守约方可以继续向违约方追索。 ( )

A正确

B.错误

54.买断式回购交易的买方面临承担对手方不履约的风险，但卖方不存在这种风险。( )

A.正确

B.错误

55.变更登记是投资者后续进行买卖、转让、质押等流转和处置行为的前提。 ( )

A.正确

B.错误

56.结算参与人应在中国证券登记结算有限责任公司预留指定收款账户，用于接收其从资金交收账户汇划的资金。 ( )

A正确

B.错误

57.根据《结算备付金管理办法》规定，最低备付可用于完成交收和划出。 ( )

A.正确

B.错误

58.由于我国证券交易所市场实行滚动交收制度，因此一般来说，不同交易日发生的交易是分开清算的，在同一个交易日发生的交易才会进行轧抵处理。 ( )

A正确

B.错误

59.中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司不需向违约结算参与人收取垫付资金的利息。 ( )

A.正确

B.错误

60.《证券登记结算管理办法》规定证券登记结算机构不能要求高风险参与人提供交收履约担保。 ( )

A.正确

B.错误

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