证券从业资格证

一、单选择题项。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入空格内。(共70小题,每小题0.5分)
1．单一投资主体的国有企业改组设立股份有限公司,其投入股份公司的净资产折成的股份持有人( )。

   A,必须由两个或两个以上国有股授权持有单位持有
   B.不得由不同的部r刁或机构分别持有
   C.必须由原企业持有
   D.无限制性规定

2.根据中国证监会颁布的发行审核标准备忘录的规定,对于开业时间不满三年的有限责任公司依法变更成立的股份有限公司可连续计算经营业绩的条件,说法中错误的是( )。

   A,有限资任公司以变更基准日经审计助净资产额折合为股份有限公司的股份
   B.最近三年内发行人的经营业务、经营资产、管理层未发生较大变化
   C.中外合资经营企业和中外合作经营企业、外资企业,若其组织形式为有限责任公司,整体变更设立股份有限公司的, 比照有限责任公司整体变更为股份有限公司的有关瑰定执行
   D.原有限责任公司存续时间不满三年的不能连续计算三年业绩

3.下列有关拟发行上市公司改组说法中错误的是( )。

   A,拟发行上市公司原则上应以出让方式取得土地使用权,以租赁方式从主发起人或控股股东、国家土地管理部门取得合法土地使用权的,应保证有较长的租赁期跟和确定的取费方式
   B,拟发行L市公司的总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员应专职在公司工作并领取薪酬,不得在持有拟发行上市公司5%以上股权的股东单位及其下属企业担任除董事,监事以外的任何职务,但可以在与上述人员所任职的拟发行上市公司业务相同或相近的其他企业任职
   C.控股股东及其职能部门与拟发行上市公司及其职能部门之间不得存在上下级关系
   D.拟发行上市公司不得为控股股东及其下属单位、其他关联企业提供担保,或将以拟发行上市公司名义的借款转借给股东单位使用

4．股票主承销商应当严格遵守有关信息披露的规定，在申请文件报送中国证监会后，主承销商应进入( )。
       A．静候期 B．静默期 C．缄默期 D．沉默期
5．在首次公开发行股票申情文件目录所列示的文件中,必须有发行人关于( )及最近一期的纳税情况的说明。

   A.近l年    B.近2年
   C,近3年    D.近4年

6.首次公募股票时,主承销商须在刊登招股说明书摘要的当日上午( )之前,将招股说明书正式公布在指定网站上。

   A. 8:00 B. 9:00 C. 9:30 D. IO:00

7.中国证监会可以授权( )依照法定条件和法定程序核准股票上市申请。

   A.中国证券登记结算有限责任公司
   B.中国证监会市场监管部
   C.中国证券业协会
   D.证券交易所

8.超额配售选择权的行使限额应当不超过本次包销数额的( )。

   A.5% B.10% C.15% D.20%

9.在上网申购时,每一股票账户申购股票数量的上限为当次社会公众股发行数量的( )。

   A.l%   B.2.5%。  C.3%。  D.3.5%。

10.在发行过程中,根据不同价格下投资者的认购意愿确定发行价格的发行方式是指( )。
   A.协商定价方式
   B.累计投标定价方式
   C.贴现现金流量定价法
   D.向机构投资者询价定价方式 [Page]
 
二,多项选择题。以下各小题所给出的4个选项中.有两项或两项以上符合题目要求.请将符合题目要求选项的代码填入空格内。(共60小题,每小题0.5分) 
l.根据中国证监会颁布的发行审核标准备忘录的有关规定,下列关于事业单位作为发起人及其盈利业绩连续计算问题的说法正确的是( )。

   A.若事业单位作为发起人出资设立股份公司,未依法办理企业法人登记的,应提供事业单位发起人投入股份公司的资产实行企业化经营的依据
   B.在国家对事业单位作为发起人没有特殊限制的前提下,企业化经营的事业单位只要依法办理企业法人登记,取得企业法人登记证明,井且该事业单位具有国有性质,应当按国有企业对待
   C.按照国家工商行政管理局的规定,符合“国家不核拨经费,实行自收自支、自主经营、独立核算、自负盈亏"的,就可以认定为事业单位企业化经营
   D.主承销商、发行人律师、会计师应结合事业单位经营及会计核算的特点,对发行人企业化经营的真实性及其业绩的连续性分别进行专项尽职凋查并发表明确意见

2.向二级市场投资者配售新股的发行方式具有以下特性( )。

   A,网上发行 B.网T发行
   C.大量吸收居民储蓄资金 D.投资者自愿申购

3.( )时,证券经营机构不得成为股票发行人的主承销商。
   A.发行人持有证券专营机构5%以上的股份
   B.发行人持有证券专营机构7%以上的股份
   C.证券经营机构是发行人前五名股东之一
   D.发行人与证券经营机构之间具有有重大影响的关联关系

4,海外证券经营机构取得B股主承销商资格的条件有( )。

   A.净资产不少于1.2亿人民币
   B.巳取得A股承销资格
   C.拥有广泛的营业网络
   D.受到所在地证券监管部门的有效监管

5.中国证监会派出机构在发行人辅导期满后出具的辅导监管报告的内容不包括( )。
   A.指出中国证监会应关注的问题
   B.生产经营决策是否违法违规
   C.对拟投资项目的优劣、风险的实质性判断
   D.辅导对象是否符合发行上市条件 
6.关于首次公开发行股票招股说明书披露的风险因素,下列说法正确的是( )。

   A.政策性风险主要指国家政策、法规变化引致的风险
   B,发行人存在大股东控制、非常复杂的关联关系、非常重大的关联交易、核心管理层不稳定的,应做’’特别风险提示”
   C.发行人原材料供应严重依赖于个别供应商的凤险属于“市场风险”
   D.发行人存在金额重大的非经常性损益项目产生的风险属于“业务经营风险"

7.公开发行证券信息披露应遵循的原则有( )。

   A.真实性原则   B.准确性原则
   C.阶段性原则   D.完整性原则

8.上市公司发行新股的申请文件包括( )。

   A.发行方案及发行定价分析报告
   B.发行申请及授权文件
   C.股份有跟公司的设立文件及章程
   D,募集资金运用的文件

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