证券从业资格证

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15.下面不属于成长型股票的是( )。

A.周期型股票

B.持续成长型股票

C.趋势增长型股票

D.低市盈率股票

16.证券交易所市场未实行净值交易的债券按( )进行估值。

A.收盘价

B.平均价

C.应收利息

D.收盘价减应收利息

17.基金管理公司下列事项变更不需经中国证监会批准的有( )。

A.变更股东、注册资本或者股东出资比例

B.变更名称、住所

C.修改章程

D.计提风险准备金

18.关于基金管理公司股权处置监管的说法不正确的是( )。

A.出让基金管理公司股权未满3年的，不受理其再成立基金管理公司

B.基金管理公司不得以任何形式占用基金管理公司资产

C.可以委托其他机构代持基金管理公司的股权

D.基金管理公司持有基金管理公司股权未满1年的，不得出让股权

19.目前，经中国证监会和中国人民银行批准的具有基金托管资格的商业银行共有( )。

A.4家

B.5家

C.6家

D.12家

20.中国证监会通过材料报备制度对基金市场实行的监管属( )。

A.非现场检查

B.现场检查

C.自律性管理

D.不定期检查

21、基金监管中要求市场不存在歧视，参与市场主体具有完全平等的权利，这是指基金监管中( )原则。

A.依法监管原则

B.公开原则

C.公平原则

D.公正原则

【答案】C

22、出让基金管理公司股权未满( )年的机构，证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请。

A.1

B.2

C.3

D.4

答案：C

23、2007 年9 月份，中国证监会关于基金管理公司计提分析准备金，有关问题的通

知，要求公司每月要按照，不低于基金管理费收入的()计提风险准备金。

A.1%

B.3%

C.5%

D.10%

答案：D

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