证券从业资格证

为了帮助考生系统的复习2011年证券从业资格考试课程，全面的了解证券从业资格考试教材的相关重点，小编特编辑汇总了2011年证券从业资格考试辅导资料，希望对您参加本次考试有所帮助！

证券从业资格考试《证券市场基础知识》测试题

61．证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构应当区别情形．对其采取下列措施(    )。

A．向其出具监管关注函并抄送公司董事会，要求公司说明潜在风险和控制措施    ．

B．对公司高级管理人员进行监管谈话，要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平

c．要求公司进行重大业务决策时至少提前7个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响

D．责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告

62．投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为(    )。

A．代理委托人从事证券投资

B．与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

c．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

D．利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

63．下列单位犯罪中，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金的是(  )。

A．欺诈发行股票、债券罪

B．提供虚假财务会计报告罪

c．编造并传播影响证券交易虚假信息罪、诱骗他人买卖证券罪

D．操纵证券市场罪

64．单位犯罪，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役的是(    )。

A．欺诈发行股票、债券罪

B．提供虚假财务会计报告罪

C．编造并传播影响证券交易虚假信息罪、诱骗他人买卖证券罪

D．操纵证券市场罪

65．〈〈证券发行与承销管理办法〉〉中重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节，完善了现行的询价制度，下面关于询价制度叙述正确的是(  )。

A．对在深交所中小企业板上市的公司，必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价

B．在主板市场上市的公司规定可以通过初步询价直接定价

c．只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购

D．所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价

66．关于〈〈首次公开发行股票并上市管理办法〉〉的规定阐述正确的是(  )。

A．强化公司独立性

B．为创业板上市公司预留空间

c．加大中介机构责任

D．实施预先披露制度

67．〈〈首次公开发行股票并上市管理办法〉〉对预先披露的时间、地点和内容作出了具体规定(    )。

A．规定在申请文件受理后、发行审核委员会审核前进行预先披露

B．规定在申请文件发行审核委员会审核后进行预先披露

C．规定在中国证监会网站进行预先披露

D．预先披露的内容为招股说明书申报稿

68．证券投资者保护基金的来源是(    )。

A上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后．交易经手费的30％纳入基金

B．所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0．5％～5％缴纳基金

C．发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入

D．依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入

69．证券投资者保护基金公司应建立科学的业绩考评制度和信息报告制度，并报送(  )。

A．证监会

B．中国证券登记结算有限责任公司

C．财政部

D．中国人民银行

70．属于国家法律的是(  )。

A．〈〈关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知〉〉    

B．《证券法》

c．〈〈基金法〉〉     

D．《证券发行上市保荐制度暂行办法》

相关文章：

2011年证券从业资格考试基础知识冲刺题及解析汇总

2011年证券从业资格考试投资基金测试题汇总

更多关注：注册税务师考试报考条件   考试培训   报名时间

（责任编辑：中大编辑）