证券从业资格证

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证券从业资格考试《证券市场基础知识》测试题

51．衡量股票投资收益水平的指标主要有(    )。

A．股利收益率                  

B．再投资收益率

C．持有期收益率                

D．股份变动后持有期收益率

52．债券的投资收益来自(  )。

A．债券的利息收益              

B．资本利得

C．再投资收益                  

D．转股收益

53．在短期国库券无风险利率的基础上，我们可以发现的规律有(  )。

A．同一种类型的债券，长期债券利率比短期债券低

B．不同债券的利率不同，这是对信用风险的补偿

c．在通货膨胀严重的情况下，债券的票面利率会降低或是会发行固定利率债券，这种情况是对购买力风险的补偿

D．股票的收益率一般低于债券

54．证券发行制度包括(  )。

A．注册制         B．登记制   

C，审批制         D．核准制

55．规范类证券公司的申请条件包括(    )等。

A．保证金独立存管     B．规范运作   

C．摸清风险底数       D．公司治理

56．证券登记结算采取(    )的运营方式。

A．中央集中、地方独立           

B．全国集中统一

C．地方独立                    

D．省级及以下集中

57．建立集中、统一的证券登记结算体制的重大意义是(    )。

A．方便投资者开立证券和资金账户   

B．减少资金占用，降低交易成本

C．有利于制定统一的登记结算业务规则和流程   

D．有助于从体制上防范和控制市场风险

58．从风险控制指标标准看，证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，必须符合(  )规定。

A．为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5％

B．接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20％

c．按对客户融资规模的l0％计算风险准备

D．按对客户融券规模的l5％计算风险准备

59．证券公司从事客户资产管理业务，应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格，经中国证监会批准，证券公司可以从事(    )。

A．单一客户办理定向资产管理业务

B．为多个客户办理集合资产管理业务

c．单一客户办理非定向资产管理业务

D．为客户办理特定目的的专项资产管理业务

60．有效的内部控制应为证券公司实现下述目标提供合理保证(    )。

A．保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行

B．防范经营风险和道德风险

c．保障客户及证券公司资产的安全、完整

D．保证证券公司经营的公平、公正和公开

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