证券从业资格证

121、单个投资管理人管理的社保基金资产投资于一家企业所发行的证券或单只证券投资基金，不得超过该企业所发行证券或该基金份额的5%。(　　)

A.正确

B.错误

122、我国从l995年起实施的《预算法》规定，地方政府不得发行地方政府债券(除法律和国务院另有规定外)，因此我国目前的政府债券仅限于中央政府债券。(　　)

A.正确

B.错误

123、基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益计入当期损益。(　　)

A.正确

B.错误

124、外资股是指股份公司向外国投资者发行的股票，不包括向我国香港、澳门、台湾地区发行的股票。(　　)

125、我国目前尚没有可分离交易公司债券(　　)

126、欧洲债券是借款人在本国境外市场发行，以发行市场所在国的货币为面值的国际债券。

A.正确

B.错误

127、修正股价平均数是在加权股价平均数的基础上，当发生送股、拆股、增发、配股时，通过变动除数，使股价平均数不受影响。(　　)

A.正确

B.错误

128、 在我国曾发行的国债种类中，无记名国债是一种实物债券(　　)

129、基金管理费率的大小通常与基金规模成正比，与风险成反比。(　　)

A.正确

B.错误

130、证券经营机构在办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由证券交易所责令改正。(　　)

A.正确

B.错误

131、根据市场的功能划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场。(　　)

A.正确

B.错误

132、股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无期限的法律凭证。(　　)

A.正确

B.错误

133、按照现行规定，我国的混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于5%，发行人可以延期支付利息。(　　)

A.正确

B.错误

134、 2000年3月，中国证监会规定，证券发行制度由核准制过渡到审批制，这是中国证券市场的一场深刻变革。(　　)

135、 1990年10月，郑州粮食批发市场开业并引入期权交易机制，成为新中国期权交易的实质性发端。(　　)

A.正确

B.错误

136、当股票市场股价一路高走时，意味着股票市场资金充沛。(　　)

137、上市公司向原股东的配售股份应当采用代销方式发行。 (　　)

138、认股权证不具有投机价值。

A.正确

B.错误

139、基金估值的目的是使基金价格能较准确地反映基金的预期价值(　　)

140、基金管理人与托管人的关系是相互制衡的关系。(　　)

A.正确

B.错误

141、托管银行作为ADR的发行人和ADR市场中介，为ADR投资者提供所需的服务(　　)

142、中央银行可以通过采取再贴现政策手段提高再贴现率，收紧银根，使资金供应趋紧和市场利率提高，导致股票市场价格上升。(　　)

A.正确

B.错误

143、证券交易所应当与上市公司订立上市协议，以确定相互间的权利义务关系(　　)

144、对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的自有资本。(　　)

A.正确

B.错误

145、深圳证券交易所选成分股的上市公司的上市规模应以每家公司一段时期内的平均可流通股市值和平均总市值为衡量标准。(　　)

146、从风险的角度分析，证券市场是风险直接交换的场所。(　　)

A.正确

B.错误

147、我国和日本把金融机构发行的债券定义为金融债券，从而突出了金融机构作为证券市场发行主体的地位，但股份制的金融机构发行的股票并没有定义为金融证券，而是归类于一般的公司股票。(　　)

148、从风险的角度分析，证券市场是风险直接交换的场所。(　　)

A.正确

B.错误

149、证券发行实行核准制的目的在于证券监管机构能尽法律赋予的职能，使发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要。(　　)

A.正确

B.错误

150、我国《证券法》对证券交易中的内幕信息、知情人员的范围作了明确界定。

A.正确

B.错误

151、 ETF相关信息披露义务人应遵守证券交易所有关交易型开放式指数基金业务实施细则的规定，LOF相关信息披露义务人可以不遵守证券交易所有关上市开放式基金业务规则与业务指引的规定。(　　)

152、进入21世纪以来，全球市场风险发生了一些新的变化，新兴市场与成熟市场之间的风险因素互动加剧，成熟市场风险对新兴市场的影响不断增大。(　　)

A.正确

B.错误

153、 证券交易所决定上市证券的每日收盘价。

A.正确

B.错误

154、有面额股票比无面额股票更易于股票分割。

A.正确

B.错误

155、中国证券业协会自律监察专业委员会按照有关规定对机构和从业人员进行纪律惩戒。机构和从业人员对纪律惩戒不服的，可向中国证监会申请复议。(　　)

A.正确

B.错误

156、2007 年 6 月，中国人民银行、国家发展和改革委员会发布 《 境内金融机构赴香港特别行政区发行人民币债券管理暂行办法 》 ，境内政策性银行和商业银行经批准可在香港发行人民币债券，国家开发银行成为获准的第一家。(　　)

157、金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金，就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具。(　　)

158、 2007年6月18日，中国证监会颁布的《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定，符合条件的境内基金管理公司和证券公司，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。(　　)经中国证监会批准

159、股票价格指数期货是以股票作为基础变量的期货交易。

A.正确

B.错误

160、一般情况下，长期附息债券多采用单一价格的荷兰式招标，短期贴现债券多采用多种收益率的美式招标。(　　)

A.正确

B.错误

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（责任编辑：何以笙箫默）

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