证券从业资格证

证券从业资格考试证券投资基金模拟练习：单选题 

1.对企业投资者从基金分配中获得的收入，暂不征收( )。

A.营业税

B.增值税

C.个人所得税

D.企业所得税

2.存续期募集信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每6个月披露一次更新的( )。

A.基金合同

B.托管协议

C.招募说明书

D.基金份额发售公告

3.当媒体报道或市场流传的消息可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动时，

( )应在知悉后立即对该消息进行公开澄清。

A.基金托管人

B.基金管理人

C.监管机构

D.证券交易所

4.基金合同是约定基金管理人、( )和基金份额持有****利义务关系的重要法律文件。

A.基金托管人

B.基金公司

C.商业银行

D.证券公司

5.基金份额净值计价错误达基金份额净值的( )时，属于基金的重大事件，需要在临时公告中予以披露。

A.0.25%

B.0.5%

C.0.85%

D.1%

6.ETF上市交易之后，需按交易所的要求，在每日开市前披露当日的申购、赎回清单，并

在交易时间内即时揭示( )

A.基金资产净值

B.基金资产总值

C.基金份额累计净值

D.基金份额参考净值

7.( )负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的联络与业务交流工作。

A.基金业行会

B.基金公会

C.基金公司会员部

D.证券投资基金业委员会

8.基金管理公司应建立健全督察长制度。督察长由( )聘任，对公司经营运作的合法合规性进行督察稽核。

A.证监会

B.董事会

C.总经理

D.股东会

9.基金评价机构应加入( )，并由其依法对基金评价业务活动进行自律管理。

A.中国证券业协会

B.中国证监会

C.中国证监会派出机构

D.中国银监会

10.基金管理人应当自基金合同生效之日起( )个月内使基金的投资组合比例符合基金

合同的有关约定。

A 3

B.6

C.9

D.10

11.下列关于投资管理人员的基本行为规范的表述错误的是( )。

A.应当树立长期、稳健、对基金管理公司负责的理念

B.不得为了基金业绩排名等实施拉抬尾市、打压股价等损害证券市场秩序的行为

C.在授权范围内就投资、研究等事项作出客观、公正的独立判断

D.不得利用基金财产或利用管理基金份额之便向任何机构和个人进行利益输送

12.证券组合的类型中，( )证券组合追求基本收益(即利息、股息收益)的最大化。

A.避税型

B.收入型

C.指数型

D.混合型

13.实际收益率与期望收益率会有偏差，期望收益率是使可能的实际值与预测值的平均偏

差达到( )的点估计值。

A.最大

B.最小(最优)

C.零

D.等于1

14.风险溢价与承担的风险大小成( )。

A.正比

B.反比

C.线性

D.不相关

15.行为金融理论以( )的研究成果为依据，认为投资者行为常常表现出不理性，因此会

犯系统性的决策错误。

A行为学

B.心理学

C.社会学

D.经济学

答案解析：

1.D

【解析】企业投资者从基金分配中获得的收入，暂不征收企业所得税。

2.C

【解析】存续期募集信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每6个月披露一次更新的招募说明书。

3.B

【解析】当媒体报道或市场流传的消息可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动

时，管理人应在知悉后立即对该消息进行公开澄清，将有关情况报告中国证监会及基金

上市的证券交易所。

4.A

【解析】基金合同是约定基金管理人、基金托管人和基金份额持有****利义务关系的重

要法律文件。

5.B

【解析】基金份额净值计价错误达基金份额净值的0.5%时，属于基金的重大事件，需

要在重大事件发生之日起2日内编制并披露临时报告书。

6.D

【解析】ETF上市交易之后，需按交易所的要求，在每日开市前披露当日的申购、赎回

清单，并在交易时间内即时揭示基金份额参考净值。

7.C

【解析】负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的联络与业务交流工作是基金公司

会员部的职责。

8.B

【解析】基金管理公司应建立健全督察长制度。督察长由董事会聘任，对董事会负责，

对公司经营运作的合法合规性进行督察稽核。

9.A

【解析】基金评价机构应加入中国证券业协会，并由其依法对基金评价业务活动进行自

律管理。

10.B

【解析】基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基

金合同的有关约定。

11.A

【解析】投资管理人员应当树立长期、稳健、对基金份额持有人负责的理念，审慎签署

并认真履行聘用合同。

12.B

【解析】收入型证券组合追求基本收益(即利息、股息收益)的最大化。

13.B

【解析】实际收益率与期望收益率会有偏差，期望收益率是使可能的实际值与预测值的

平均偏差达到最小(最优)的点估计值。

14.A

【解析】风险溢价与承担的风险大小成正比。

15.B

【解析】行为金融理论以心理学的研究成果为依据，认为投资者行为常常表现出不理性，

因此会犯系统性的决策错误。

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