证券从业资格证

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二、多选题（（本大题共40小题，每小题1分，共40分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有两项符合题目要求。））

61.有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有（）。

A.指定商业银行

B.证券登记结算机构

C.资产托管机构

D.证券交易所

标准[答案] a, b, c

解 析：《证券公司监督管理条例》第六十二条第一款规定，指定商业铝行、资产托管机构和证券登记结算机构应当对存放在本机构的客户的交易结算资金、委隶资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督，并按照规定定期向国务院证劣监督管理机构报送客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的存管或者动用情况的有关数据。

62.依据我国《证券法》规定，下列说法中符合公开发行的特点的是（）。

A.向不特定对象发行证券

B.向特定对象发行证券累计超过200人

C.行政法规规定的其他属于公开发行的行为

D.向特定对象发行证券累计超过500人

标准[答案] a, b, c

解 析：我国《证券法》规定，公开发行股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券，必须依法报经国务院证券监督管理机构或国务院授权部门核准。公开发行是指向不特定对象发行证券、向特定对象发行证券累计超过200人的以及法律、行政法规规定的其他发行行为。

63.我国股票按投资主体来分，可以分为（）不同的类型。

A.国家股

B.法人股

C.社会公众股

D.外资股

标准[答案] a, b, c, d

解 析：在我国，按照投资主体性质分类，股票分为国家股、法人股、社会公众股和外资股。

64.下列属于债券与股票的相同点是（）。

A.发行目的相同

B.两者的收益率相互影响

C.两者都是筹措资金的手段

D.两者都属于有价证券

标准[答案] b, c, d

解 析：债券与股票的相同点有

（1）债券与股票都属于有价证券。（2）债券与股票都是筹措资金的手段。（3）债券与股票收益率相互影响。债券与股票的区别之一是目的不同，即发行债券是公司追加资金的需要，它属于公司的负债，不是资本金;发行股票则是股份公司创立和增加资本的需要，筹措的资金列入公司资本。

65.证券交易所主要的交易规则包括（）。

A.交易时间

B.价位

C.报价方式

D.价格决定

标准[答案] a, b, c, d

解 析：证券交易所主要的交易规则包括

（1）交易时间

（2）交易单位

（3）价位

（4）报价方式

（5）价格决定

（6）涨跌幅限制。

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（责任编辑：中大编辑）