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证券投资分析第九章证券投资咨询业务与证券分析师、投资顾问经典真题回顾

【真题1】(单项选择题)《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定会员制机构实收资本不得低于( )万元，每设立一家分支机构，应追加不低于( )万元的实收资本。

A.1000、500

B.500、250

　C.500、300

D.300、150

【答案】B

【解析】按照《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》第4条对证券投资咨询业务注册资本的规定，会员制机构实收资本不得低于500万元，每设立一家分支机构.应追加不低于250万元的实收资本。B选项正确。

【真题2】(单项选择题)CIIA考试分为标准(国际通用知识)考试和国家知识考试两部分。其中，国际通用知识考试的内容不会涉及( )。

A.经济学

B.统计学

C.财务会计和财务报表分析

D.金融衍生工具定价和分析

【答案】B

【答案】BCD

【解析】根据各国投资联合会1998年通过的《国际伦理纲领、职业行为标准》可知BCD项正确。

【真题5】(多项选择题)通过中国证券业协会举办的CIIA考试的考生( )。

A.可申请成为CIIA中国注册会员

B.可获得由中国证券业协会、ACIIA联合颁发的CIIA证书

C.可免试申请CFA成员

D.可获得高级证券投资咨询人员资格

【答案】AB

【解析】根据中国证券业协会相关规定可知，AB项正确。

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