证券从业资格证

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证券从业资格考试《证券交易》概述辅导

12．费用支出。列明集合计划应承担的各项费用，包括管理费、托管费等，并具体说明其计提标准、计提方法、支付方式等。

13．收益分配。

(1)收益的构成；(2)收益分配原则(分配比例、时间及分配政策)；(3)收益分配方案；(4)收益分配方式。

14．集合计划的退出。

(1)在集合计划存续期间，委托人退出集合计划的方式、价格、程序等事项；

(2)在集合计划存续期间发生委托人巨额退出集合计划时的处理办法。

15．集合计划的展期。如集合计划有存续期，可对展期的条件、方式、程序等安排作出详细约定，保障委托人到册自主终止合同的权利，并明确说明展期须事先经中国证监会核准。

16．集合计划的终止和清算。

17．信息披露。

(1)至少每3个月一次向委托人提供准确、完整的资产管理报告和资产托管报告，对报告期内集合计划资产的配置状况、价值变动情况作出详细的说明； (2)说明委托人查询的时间、方式和途径；  (3)列明重大事项的披露和披露方式。

18．风险揭示。  (1)市场风险；  (2)管理风险； (3)流动性风险； (4)其他风险。

19．其他应说明的事项。

20．特别说明。本说明书作为集合资产管理合同的重要组成部分，请认真阅读。

(六)资产管理合同

1．资产管理合同应包括的基本事项。证券公司开展资产管理业务，应当依据法律、行政法规和《办法)的规定，与客户签订书面资产管理合同，就双方的权利义务和相关事宜作出明确约定。资产管理合同应当包括下列基本事项：

(1)客户资产的种类和数额； (2)投资范围、投资限制和投资比例； (3)投资目标和管理期限；(4)客户资产的管理方式和管理权限； (5)各类风险揭示； (6)资产管理信息的提供及查询方式；(7)当事人的权利与义务； (8)管理报酬的计算方法和支付方式； (9)与资产管理有关的其他费用的提取、支付方式；(10)合同解除、终止的条件、程序及客户资产的清算返还事宜； (11)违约责任和纠纷的解决方式；(12)中国证监会规定的其他事项。

2．集合资产管理合同应包括的主要内容：

(1)前言。

(2)集合资产管理合同当事人。

(3)集合计划的基本情况。 ①名称与类型； ②投资范围和投资比例；  ③存续期间(如集合计划无固定存续期间，明确终止或解散的条件)；  ④集合计划份额的面值为人民币    元； ⑤参与本集合计划的最低金额； ⑥本集合计划开始运作的条件和日期。

(4)参与集合计划。明确委托人参与本集合计划的时间、方式、价格、程序及最终确认等。

(5)管理人以自有资金参与本集合计划时的特别约定：

①参与金额(比例)； ②收益分配和责任分担方式； ③管理人关于参与资金在集合计划存续期内不得退出的承诺。

(6)集合计划账户管理。管理人和托管人对集合计划资产单独设置账户，账户名称为 。

明确管理人和托管人对集合计划资产独立核算、分账管理，保证集合计划资产与其自有资产、集合计划资产与其他客户资产、不同集合计划的资产相互独立。

(7)集合计划资产托管。明确集合计划资产交由托管人负责托管，管理人与托管人必须按照<办法)、本合同及其他有关规定签订托管协议。

(8)集合计划费用。①管理人在本集合计划运作期间投资所发生的交易手续费、印花税等有关税费，作为交易成本直接扣除；②管理人管理费计提和支付； ③托管人托管费计提和支付；④其他费用。

(9)投资收益与分配；明确收益的构成、收益分配原则、分配方案、分配方式等内容。

(10)集合计划信息披露。

(11)委托人的权利与义务。

(12)管理人的权利与义务。

(13)托管人的权利与义务。

(14)集合计划存续期间委托人的退出。

(15)集合计划展期。

(16)集合计划终止和清算：

(17)不可抗力。

(18)违约责任与争议处理。

(19)合同的成立与生效。

(20)合同的补充与修改。

(21)委托人、管理人、托管人签章及时间。

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