证券从业资格证

14、证券公司经营证券自营业务的，必须符合下列规定( )。

A、自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%

B、自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的300%

C、持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%

D、持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外

15、证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，可以对其采取下列措施( )。

A、限制业务活动

B、责令暂停部分业务

C、撤销其有关业务许可

D、指定其他机构托管、接管

16、我国建立集中、统一的证券登记结算体制具有的重大意义是( )。

A、方便投资者开立证券账户，减少资金占用

B、新的体制对两交易所原有登记结算业务进行整合，有利于制定统一的登记结算业务规则和流程

C、新的体制有助于从体制上防范和控制市场风险

D、有利于提高市场结算效率

17、会计师事务所申请证券许可证，应当符合的条件是( )。

A、依法成立3年以上，内部质量控制制度和其他管理制度健全并有效执行，执业质量和职业道德良好，在以往2年执业活动中没有违法违规行为

B、60周岁以内注册会计师不少于40人

C、上年度业务收入不低于800万元

D、有限责任会计师事务所的实收资本不低于2000万元，合伙会计师事务所净资产不低于1000万元

18、申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备的条件是( )。

A、具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币2000万元

B、具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度

C、最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形

D、最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录

19、不得担任证券公司独立董事的人员有( )。

A、在证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员

B、持有或控制证券公司5%以上股权的单位、证券公司前5名股东单位、与证券公司存在业务联系或利益关系的机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员

C、持有或控制上市证券公司l%以上股权的自然人、上市证券公司前l0名股东中的自然人股东、或者控制证券公司5%以上股权的自然人及其上述人员的近亲属

D、为证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属

20、证券公司设立子公司的，对其的监管要求包括( )。

A、禁止同业竞争的需求，即证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间不得经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务

B、子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应

C、禁止相互持股的情形

D、要求建立风险隔离制度

21、下面关于证券经纪业务叙述错误的是( )。

A、又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务

B、我国证券公司从事的经纪业务以通过证券交易所代理买卖证券业务为主

C、在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节

D、对于大宗交易，证券公司及其从业人员可在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割

22、公司治理结构是一种联系并规范( )之间权利和义务分配，以及与此有关的选聘、监督等问题的制度框架。

A、股东

B、董事会

C、监事会

D、高级管理人员

23、证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构应当区别情形，对其采取下列措施( )。

A、向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施

B、要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平

C、要求公司进行重大业务决策时至少提前5个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指-标的影响

D、限制转让财产或在财产上设定其他权利

2012年证券从业资格考试证券市场基础知识经典习题汇总

2012年证券从业资格考试证券市场基础知识经典试题汇总

（责任编辑：xll）