证券从业资格证

24、证券登记结算公司依据《证券法》履行的职能包括( )。

A、证券账户、结算账户的设立和管理

B、证券的存管和过户

C、证券持有人名册登记及权益登记

D、受发行人委托派发证券权益

25、通过综合治理，我国的证券公司的整体状况已发生巨大变化，但与资本市场改革开放和健康发展的要求相比，还存在的差距有( )。

A、同质化竞争的格局尚未根本改观，盈利模式单一的问题仍较突出

B、内部管理和专业服务水平有待提高，市场中介功能有待进一步发挥

C、核心竞争能力尚在培育之中，与其他金融机构和国外投资银行竞争的优势还不明显

D、证券公司的业务创新能力不高，新金融产品推出缓慢

26、经过对证券公司3年的综合治理工作，取得的主要成果有( )。

A、证券公司按照相关会计准则和会计制度的规定，结合实际情况，建立、健全证券公司的会计核算办法，加强会计基础工作，提高会计信息质量

B、证券公司历史遗留风险彻底化解，财务状况显著改善，合规经营意识和风险管理能力明显增强

C、证券公司监管法规制度逐步完善，基础性制度的改革取得实质进展，日常监管、市场退出和投资者保护的长效机制初步形成

D、监管队伍得到了全面锻炼，监管的有效性、针对性明显增强，监管权威大大提高

27、证券公司综合治理期间共累计平稳处置了( )家高风险公司。

A、31

B、35

C、43

D、51

28、证券公司综合治理期间，集中改革完善了一批基础性制度，主要包括( )。

A、在2005年底全面实现独立存管的基础上，以被处置的高风险公司为起点，大力推进了客户交易结算资金的第三方存管

B、2006年5月推出了新的国债回购交易制度，有针对性地调整了业务流程，明确了客户、证券公司和登记结算公司的各自责任，建立了能够有效防范客户国债被挪用的配套规则

C、对资产管理业务实行了客户资产由第三方托管、向客户充分揭示投资风险、定期披露信息的新制度，对自营业务实行了账户实名、席位专用、规模控制的新制度

D、从优质公司开始，强制要求所有公司在指定网站上公开披露基本信息和经审计的财务报告，正式实施了证券公司信息的公开披露制度

29、控股股东的行为规范方面，控股股东被禁止的行为有( )。

A、控股股东不得独立于证券公司进行核算，而应共同核算、共同承担责任和风险

B、不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高管人员

C、不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动

D、不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益

30、关于证券公司经营证券经纪业务的描述，正确的是( )。

A、按托管客户的交易结算资金总额的3%计算经纪业务风险资本准备

B、按托管客户的交易结算资金总额的5%计算经纪业务风险资本准备

C、证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元

D、证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币5000万元

31、证券公司自营业务应当建立健全( )的投资决策与授权机制。

A、相对集中

B、权责统一

C、高度集中

D、权责分离

32、证券公司经营( )，注册资本最低限额为人民币5000万元。

A、证券经纪

B、证券投资咨询

C、与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务

D、证券资产管理

33、证券公司合规总监的履行保障包括( )。

A、独立性

B、知情权

C、调查权

D、必要的工作条件

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（责任编辑：xll）