证券从业资格证

34、为保证登记结算公司履行职能，登记结算公司应具有( )。

A、必备的服务设备

B、完善的数据安全保护措施

C、建立完善的业务、财务和安全防范等管理制度

D、建立完善的风险管理系统

35、证券公司设立分公司、证券营业部等分支机构的，应当对分公司、证券营业部，分别按每家( )计算风险资本准备。

A、2000万元、500万元

B、2000万元、1000万元

C、5000万元、2000万元

D、5000万元、1000万元

36、关于《律师事务所从事证券法律业务管理办法》的规定叙述正确的有( )。

A、调整范围是律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务

B、鼓励最近1年未因违法执业行为受到行政处罚的律师事务所从事证券法律业务

C、律师被吊销执业证书的，不得再从事证券法律业务

D、同一律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐人、承销的证券公司出具法律意见

37、证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须做到( )。

A、注明所在证券、期货投资咨询机构的名称

B、对投资收益作充分估计

C、个人真实姓名

D、对投资风险作充分说明

38、合规总监任职条件包括( )。

A、从事证券工作5年以上

B、取得证券公司高级管理人员任职资格

C、熟悉证券业务，通晓证券法律、法规和准则，具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能

D、通过有关专业考试或具有l0年以上法律工作经历;或在证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上

39、我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为( )。

A、代理委托人从事证券投资

B、与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

C、买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

D、利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

40、关于证券中介机构叙述错误的是( )。

A、证券中介机构包括证券经营机构和证券服务机构两类

B、证券经营机构指专营证券业务的金融机构

C、证券服务机构指为证券市场提供相关服务业务的非法人机构

D、证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务还必须得到中国证监会和有关主管部门批准

41、根据《关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》，资产评估机构申请争取评估资格，应当符合( )。

A、具有不少于30名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续持业的不少于20人

B、净资产不少于200万元

C、按规定购买职业责任保险，或者提取职业风险基金

D、最近3年评估业务收人合计不少于2000万元，且每年不少于500万元

42、申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备下列条件( )。

A、具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币5000万元

B、具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人;具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人，其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于l0人，具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人

C、最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形

D、最近5年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录

43、融资融券业务业务管理的基本原则( )。

A、依法合规，加强内控，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全

B、开展业务需经监管部门批准，不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务

C、证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金;向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的、证券

D、业务实行集中统一管理

2012年证券从业资格考试证券市场基础知识经典习题汇总

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（责任编辑：xll）