证券从业资格证

16. 依据我国《证券投资基金法》，基金管理人的职责之一是( )。

A 安全保管基金财产

B 办理基金备案手续

C 按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

D 保存基金托管活动的记录、账册、报表和其他有关资料

正确答案是：B

17. 从根本上讲，证券价格的高低是由该证券所能提供的( )决定的。

A 发行人承诺

B 筹资功能

C 资本配置功能

D 预期报酬率

正确答案是：D

18. 股票本身没有价值，但股票是一种代表( )的有价证券。

A 收益权

B 财产权

C 物权

D 股东权

正确答案是：B

19. 同时申请从事证券和期货投资咨询业务的机构，要求有( )名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

A 5名

B 8名

C 10名

D 15名

正确答案是：C

20. 证券市场的资本配置功能是指通过( )引导资本流动来实现。

A 证券交易

B 证券流动

C 证券价格

D 证券投资

正确答案是：C

21. 以下风险最小的债券是( )。

A 中央银行票据

B 地方政府债券

C 长期国债

D 短期国库券

正确答案是：D

22. 下列各项中，不属于全国社会保障基金的资金来源的是( )。

A 国有股减持划入的资金和股权资产

B 企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上，自愿建立的补充养老保险基金

C 中央财政拨入资金

D 经国务院批准以其他方式筹集的资金及投资收益

正确答案是：B

23. 公司型基金反映的经济关系是( )。

A 所有权关系

B 债券债务关系

C 信托关系

D 委托代理关系

正确答案是：A

24. 我国证券公司的设立采取( )。

A 审批制

B 核准制

C 注册制

D 备案制

正确答案是：A

25. 从交易结构上看，可以将互换交易视为一系列( )的组合。

A 期货交易

B 远期交易

C 现货交易

D 期权交易

正确答案是：B

26. 财产股息是股份公司用( )作为股息分派给股东。

A 公司财产

B 现金

C 股票

D 现金以外的其他财产

正确答案是：D

27. 证券公司合规管理的基本制度，经( )审议后实施。

A 股东大会

B 监事会

C 管理层

D 董事会

正确答案是：D

28. 证券投资基金管理人的目标函数是( )利益的最大化。

A 管理人

B 托管人

C 份额持有人

D 监管人

正确答案是：C

29. 投资者买卖已上市的封闭式基金应通过证券经纪商在二级市场上进行( )。

A 追加认购或赎回

B 竟价交易

C 自助式交易

D 询价交易

正确答案是：B

30. 日经225股价指数是( )编制和公布的。

A 日本读卖新闻社

B 日本朝日新闻社

C 日本经济新闻社

D 日本产经新闻社

正确答案是：C

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