证券从业资格证

31. 经营铁路、港口、水电、机场等业务的股份公司，为了筹集所需资金，在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发给股东，称之为( )。

A 负债股息

B 建业股息

C 财产股息

D 股票股息

正确答案是：B

32. 依照我国《证券投资基金法》规定，基金管理公司主要股东的注册资本不得低于( )人民币。

A 3亿元

B 2亿元

C 1亿元

D 5000万元

正确答案是：A

33. 证券的市场价格是由( )决定的。

A 买方

B 供求关系

C 卖方

D 对证券的需求

正确答案是：B

34. 晋通股股东能否分到红利以及分多少，取决于公司( )。

A 税后利润

B 公司规模

C 董事会对影响公司发展的诸多因素的权衡

D 董事会对影响公司盈利的诸多因素的权衡

正确答案是：C

35. 股权式衍生工具的种类不包括( )。

A 货币期货

B 股票期货

C 股票期权

D 股票指数期货

正确答案是：A

36. 中证指数有限公司于2007年7月2日发布( )只沪深300行业指数。

A 5

B 10

C 15

D 20

正确答案是：B

37. 证券市场分为发行市场和交易市场的依据是( )不同。

A 市场的功能

B 市场参与主体

C 市场组织形式

D 市场范围

正确答案是：A

38. 向ADR的持有者派发美元红利或利息，并代理ADR持有者行使投票权等股东权益的机构是( )。

A 存券银行

B 托管银行

C 中央存托公司

D 证券公司

正确答案是：A

39. 《首次公开发行股票并在创业板上市管理哲行办法》规定，招股说明书的有效期为( )，自中国证监会核准前招股书明书最后一次签署之日起计算。

A 3个月

B 6个月

C 10个月

D 12个月

正确答案是：B

40. 根据现行规定，取得证券业执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情况发生后( )内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。

A 3日

B 5日

C 10日

D 15日

正确答案是：C

41. 中国证券业协会对违反法律、行政法规或协会章程的会员行为，可按照规定( )。

A 给予纪律处分

B 移交法院处理

C 记大过处分

D 以上都不是

正确答案是：A

42. 由于公司融资不当而导致投资者预期收益下降的风险属于( )。

A 信用风险

B 经营风险

C 财务风险

D 购买力风险

正确答案是：C

43. 股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的( )。

A 实际价值

B 账面价值

C 内在价值

D 清算资全

正确答案是：A

44. 须取得从业资格的证券从业人员不包括( )。

A 证券公司的董事长

B 证券公司中从事证券各种业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员

C 基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构中相关业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员

D 证券投资咨询机构和证券资信评估机构中从事相应业务的专业人员及其管理人员

正确答案是：A

45. 基金份额净值是指( )。

A 某一时点上某一投资基金每份基金份额实际代表的价值

B 资产总值扣除负质

C 基金所拥有的各类证券的总值

D 基金的虚拟价值

正确答案是：A

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（责任编辑：中大编辑）