证券从业资格证

46. 中小企业板块是经国务院批准、( )批复同意而设立的。

A 证券交易所

B 国家发改委

C 证监会

D 证券业协会

正确答案是：C

47. 以下关于合规总监的描述中，错误的是( )。

A 担任合规总监要求从事证券工作3年以上，并且通过有关专业考试或具有8年以上法津工作经历

B 担任合规总监必须取得证券公司高级管理人员任职资格

C 合规总监不得兼任与合规管理职责相冲突的职务，不得分管与合规管理职责相冲突的部门

D 担任合规总监要求熟悉证券业务，通晓证券法律、法规和准则，具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能

正确答案是：A

48. 资产证券化的有关当事人中，证券化基础资产的原始所有者是证券化产品的( )。

A 资金和资产存管机构

B 发起人

C 特定目的受托人

D 信用增级机构

正确答案是：B

49. 证券市场按层次结构关系，可以分为( )。

A 发行市场和交易市场

B 主板市场和二板市场

C 有形市场和无形市场

D 集中交易市场和柜台市场

正确答案是：A

50. 我国证券公司应当按上一年营业费用总额的( )计算营运风险资本准备。

A 5%

B 8%

C 10%

D 15%

正确答案是：C

51. 合约双方同意在未来日期按照固定价格买卖基础金融资产的合约，我们称之为( )。

A 远期合约

B 期货合约

C 金融远期合约

D 金融期货合约

正确答案是：C

52. 证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是( )方式。

A 证券包销

B 证券统销

C 证券自销

D 证券代销

正确答案是：A

53. 债券发行的定价方式以( )最典型。

A 溢价发行

B 折价发行

C 协商定价

D 公开招标

正确答案是：D

54. 认购公司型基金的投资人是基金公司的( )。

A 管理层

B 基金投资者

C 股东

D 基金管理人

正确答案是：C

55. 以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券发行、交易及相关活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为，属于( )行为。

A 操纵市场

B 内幕交易

C 制造传播虚1段消息

D 欺诈客户

正确答案是：D

56. 各国政府对股票基金的监管都十分严格，其主要目的是( )。

A 限制基金投资

B 减少基金的投资风险，保证投资收益

C 防止基金过度投机和操纵股市

D 避免投资过于分散

正确答案是：C

57. 证券公司从事证券投资咨询业务，应当有( )名以上取得证券投资咨询业务资格的专职人员。

A 5名

B 8名

C 10名

D 15名

正确答案是：A

58. 在没有优先股的条件下，普通股票每股账面价值是以( )除以发行在外的普通股票的股数求得的。

A 总股数

B 总股本

C 总资产

D 净资产

正确答案是：D

59. 按照流通受限与否分类，不属于有限售条件股份的是( )。

A 国家持股

B 国有法人持股

C 其他内资持股

D A股

正确答案是：D

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（责任编辑：中大编辑）