证券从业资格证

16. 常见的行业分析因素包括( )。

A 行业或产业竟争结构

B 行业可持续性

C 抗外部冲击的能力

D 劳资关系

正确答案是：ABCD

17. 证券市场的基本功能包括( )。

A 定价功能

B 筹资一融资功能

C 资本配置功能

D 调节供求功能

正确答案是：AC

18. 证券交易所主要职能有( )。

A 管理和公布币场信息

B 制定证券交易所的业务规则

C 接受上市申请、安排证券上市

D 对上市公司进行监督

正确答案是：ABCD

19. 证券业从业人员应当遵守的规范包括( )。

A 维护客户利益

B 诚实守信

C 勤勉尽责

D 维护行业声誉

正确答案是：ABCD

20. 我国《公司法》规定，发行无记名股票的公司应当于股东大会会议召开前30日公告会议召开的( )。

A 审议事项

B 议事方式

C 地点

D 时间

正确答案是：ACD

21. 以下属于货币证券的是( )。

A 商业本票

B 银行本票

C 商业汇票

D 银行汇票

正确答案是：ABCD

22. 以下属于货币证券的有( )。

A 提货单

B 银行汇票

C 银行本票

D 商业汇票

正确答案是：BCD

23. 近年来，我国企业债券的发行呈现( )等特征。

A 附息债券的出现，使利息的计算走向复利化

B 浮动利率的采用，打破了传统的固定利率

C 簿记建档确定发行利率的方式，使利率确定趋向于市场化

D 将符合国际管理的路演询价方式引入企业债券一级市场

正确答案是：ABCD

24. 证券承销业务可以采取下列方式( )。

A 统今肖

B 包销

C 分销

D 代销

正确答案是：BD

25. 证券投资基金具有( )等作用。

A 为中小投资者拓宽了投资渠道

B 有利于证券市场的稳定

C 有利于抑制通货膨胀

D 丰富和活跃了证券市场的投资品种

正确答案是：ABD

26. 以下对外国债券的描述正确的是( )。

A 指某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券

B 债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场属于另一个国家

C 外国债券是一种传统的国际债券

D 扬基债券是指美国人在美国以外的其他国家的债券市场上发行的愤券

正确答案是：ABC

27. 我国《公司法》规定，除了货币外，发起人还可以用( )作价出资。

A 个人声誉

B 实物

C 知识产权

D 土地使用权

正确答案是：BCD

28. 金融远期合约包括( )。

A 股权类资产的远期合约

B 债权类资产的远期合约

C 远期利率协议

D 远期汇率协议

正确答案是：ABCD

29. 按照流通受限与否分类，属于已上市流通股份的是( )。

A 优先股

B A股

C B股

D H股

正确答案是：BCD

30. 根据基础资产划分，常见的金融远期合约包括( )。

A 远期利率协议

B 远期汇率协议

C 股权类资产的远期合约

D 债权类资产的远期合约

正确答案是：ABCD

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（责任编辑：中大编辑）