证券从业资格证

31. 以下关于证券投资风险的正确说法是( )。

A 证券投资风险是指证券预期收益变动的可有艺性及变动幅度

B 系统风险可以通过多样化投资而分散

C 证券投资的总风险可以分为系统风险和非系统风险

D 利率风险属于非系统风险

正确答案是：AC

32. 证券投资的政策性风险源于( )。

A 经济周期的变动

B 新法规的出台

C 市场供求的变化

D 政策的改变

正确答案是：BD

33. 证券市场的自律性组织包括( )。

A 证券登记结算机构

B 证券交易所

C 证监会

D 证券业协会

正确答案是：ABD

34. 契约型基金与公司型基金的区别是( )。

A 投资方向不间

B 资金的性质不同

C 投资者的地位不同

D 基金的营运依据不同

正确答案是：BCD

35. 实物债券的券面上一般印有债券面额、债券期限、( )。

A 债券利率

B 债券发行人全称

C 还本付息方式

D 赎回条款

正确答案是：ABC

36. 下列行为中，违反《证券投资基金法》的有( )。

A 将基金财产投资于房地产

B 将基金财产向他人货款或提供担保

C 将基金财产用于从事承担无限责任的投资

D 基金管理人、托管人和其他基金信息披露业务人依法披露基金信息

正确答案是：ABC

37. 《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票，应当通过向( )等特定机构投资者询价的方式确定股票发行价格。

A 基金公司

B 证券公司

C 信托投资公司

D 财务公司

正确答案是：ABCD

38. 可作为金融衍生工具基础的变量有( )。

A 利率

B 股票价格指数

C 股票面值

D 天气指数

正确答案是：ABD

39. 现代证券交易所的计算机交易系统通常包括( )。

A 交易大厅

B 交易主机

C 参与者交易业务单元或交易席位

D 报盘系统及相关的通信系统

正确答案是：ABCD

40. 关于基金资产的估值基本原则，下列论述正确的有( )。

A 对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价，应采用成本价确定公允价值

B 对不存在活跃市场的投资品种，应采用市价确定公允价值

C 对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普追认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值

D 对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价，应采用市价确定公允价值

正确答案是：CD

41. 随着金融市场的发展，多数政府债券具备了( )的职能。

A 金融商品

B 信用工具

C 套利

D 套期保值

正确答案是：AB

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