证券从业资格证

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证券从业资格考试《证券市场基础知识》练习题

第三节  证券市场的产生与发展

掌握新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的进程；

熟悉证券市场产生的背景、历史、现状和未来发展趋势；

熟悉新《证券法》《公司法》实施后中国资本市场发生的变化；

熟悉为推进资本市场的改革开放和稳定发展所采取的措施；

了解资本主义发展初期和中国解放前的证券市场；

了解我国证券业在加入WTO后对外开放的内容。

一、证券市场产生原因

（一）社会化大生产和商品经济的发展客观上需要新的筹集资金手段。自身积累、银行借款不能满足巨额资金需求

（二）股份公司的产生：证券市场产生和发展的现实基础和客观要求。企业组织结构的变化，出现了通过发行股票和债券筹集资金的市场

（三）信用制度的发展：证券市场的产生成为必然。信用工具一般有流通变现的要求，要求有流通市场。

二、证券市场发展

（一）萌芽阶段

1602 年，世界上第一个股票交易所在荷兰的阿姆斯特丹成立

1698年，柴思胡同--乔纳森咖啡馆，因众多经纪人在此交易而闻名；

1773年 英国第一家证券交易所在该咖啡馆（乔纳森咖啡馆）成立；1802年获得英国政府批准；

1790 年，美国第一个证券交易所在费城成立；

1792 年 5 月 17 日，华尔街梧桐树协定，订立最低佣金标准以及其它交易条款 ；

1793 年，汤迪咖啡馆在纽约从事证券交易 ；1817 年更名为纽约证券交易会， 1863 年更名为纽约证券交易所 ；纽约证券交易所在独立战争之前主要从事政府债券交易，之后股票交易盛行。

（二）初步发展

股份公司数量大增（1911-1920 英 64000家，1921-1930年86000家）； 至此90%的资本出于股份公司的控制之下；1921-1930全世界共发行有价证券6000亿法郎

（三）停滞阶段：1929-1933经济大危机

（四）恢复阶段：二战以后-20世纪60年代

（五）加速发展阶段：20世纪70年代

例题：单项选择题

1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在（ D  ）。

A 纽约 B 伦敦 C 巴黎 D 阿姆斯特丹

三、证券市场的发展现状

（一）证券市场一体化、（二）投资者法人化， 机构投资者快速成长

（三）金融创新深化：金融衍生产品层出不穷

（四）金融机构混业化1999 年 11 月 4 日金融服务现代化法案标志混业经营

（五）交易所重组与公司化（六）证券市场网络化

（七）金融风险复杂化（八）金融监管合作化

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