证券从业资格证

2011年证券从业资格考试基础知识模拟题

21．2000年3月18日，EURONEXT的新泛欧交易所是由(    )合并而成。

A．阿姆斯特丹交易所      B．布鲁塞尔交易所   

C．巴黎交易所        D．伦敦交易所

22．我国证券业在5年过渡期对外开放的内容主要包括(    )。

A．外国证券机构可以(不通过中方中介)直接从事B股交易。外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员

B．允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务

C．加入后4年内。允许外国证券公司设立合营公司

D．允许合资券商开展咨询服务及其他辅助性金融服务

23．加入WT0后3年内，中外合营公司不可以(不通过中方中介)从事(    )的承销。

A．A股         B．B股

C．H股         D．N股

24．20世纪90年代以来，证券市场全球性的变化主要表现是(    )。

A．证券市场一体化    B．投资者法人化

C．金融机构混业化    D．交易所重组与公司化

25．证券交易所的主要职责有(    )。

A．提供交易场所与设施

B．制定交易规则

C．监管在该交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性与合法性

D．确保交易市场的公开、公平和公正

2011年证券从业资格考试基础知识模拟题

26．商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，具体包括(    )。

A．提货单       B．购物券  

C．仓库栈单     D．运货单

27．银行汇票属于(  )。

A．商品证券      B．资本证券   

C．货币证券      D．银行证券

28．关于红筹股描述不正确的是(    )。

A．红筹股不属于外资股

B．红筹股是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票

C．红筹股已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道

D．红筹股属于境外上市外资股

29．关于股权分置改革论述不正确的是(    )。

A．相关股东会议投票表决改革方案，需经参加表决的股东所持表决权的2／3以上通过，并经参加表决的流通股股东所持表决权的2／3以上通过

B．改革方案获得相关股东会议表决通过，公司股票复牌后，市场称这类股票为"G股"

C．自改革方案实施之日起，原非流通股股份在12个月内不得上市交易或转让

D．自改革方案实施之日起，原非流通股股份在12个月之后的转让不再受任何限制

30．股权分置改革是为解决A股市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措，对于同时存在H股或B股的A股上市公司，由(    )协商解决股权分置问题。

A．A股市场相关股东            B．H股市场相关股东

C．B股市场相关股东            D．董事会

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（责任编辑：中大编辑）