证券从业资格证

31、对发行上市的信息披露的基本要求不包括( )。

A、全面性

B、真实性

C、时效性

D、完整性

32、我国《证券法》规定：“证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以( )的罚款。”

A、3万元以下

B、3万元以上l0万元以下

C、10万元以上

D、1万元以上5万元以下

33、下面不属于证券交易所的主要职能的是( )。

A、为组织公平的集中交易提供保障

B-公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券市场行情表，予以公布

c·对证券交易实行实时监控，对内幕交易行为进行全面、及时的调查处理

D、对证券交易实行实时监控，并按照中国证监会的要求，对异常的交易情况提出报告

34、下列各项不属内幕信息的是( )。

A、公司分配股利或者增资计划

B、公司债务担保的重大变更

C、公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任

D、公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次达到该资产的25%

35、中国证券业协会自1991年成立以来，共召开( )次会员大会。

A、4

B、6

C、8

D、10

36、( )不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。

A、基本信息

B、奖励信息

C、警示信息

D、收入情况信息

37、( )是证券监管工作的首要目标。

A、降低系统性风险

B、保证证券市场的公平、效率和透明

C、保护投资者合法权益

D、防止内幕交易

38、证券投资者保护基金公司的职责不包括( )。

A、筹集、管理和运作基金

B、依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施

C、监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作

D、组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作

2012年证券从业资格考试证券市场基础知识经典习题汇总

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（责任编辑：xll）