证券从业资格证

39、《证券公司监督管理条例》规定，证券公司应当自每一会计年结束之日起( )月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告。

A、1

B、3

C、4

D、6

40、证券、期货交易内幕信息的知情人员在涉及证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，情节严重的，处( )年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得l倍以上5倍以下罚金。

A、3

B、5

C、7

D、10

41、我国《证券法》规定，证券公司承销证券进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动;以不正当竞争手段招揽承销业务的;给予警告，没收违法所得，可以并处( )的罚款。

A、10万一30万元

B、30万～60万元

C、20万～60万元D20万一50万元

42、编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处( )年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处l万元以上l0万元以下罚金。

A、3

B、4

C、5

D、7

43、我国《证券法》规定，证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更公司章程中的重要条款，变更持有( )以上股权的股东、实际控制人等，需要经证券监管部门批准。

A、5%

B、10%

C、20%

D、3%

44、取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后( )日内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。

A、5

B、7

C、10

D、15

2012年证券从业资格考试证券市场基础知识经典习题汇总

2012年证券从业资格考试证券市场基础知识经典试题汇总

（责任编辑：xll）

共13页,当前第5页  第一页  前一页  下一页