证券从业资格证

2011年证券从业资格考试市场基础知识冲刺模拟题：判断

1．证券交易市场又称"二级市场"或"次级市场"，是已发行和新发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场。 ( )

2．证券发行和证券交易是两个不同的领域，它们互相独立，没有联系。 ( )

3．证券交易市场是证券发行市场的基础和前提。 ( )

4．证券市场是财产权利直接交换的场所。 ( )

5．证券市场是通过证券的发行与交易进行融资的市场，包括债券市场、股票市场、基金市场、保险市场、短期政府债券市场、大面额可转让存单市场和融资租赁市场等。 ( )

6．场外市场是指在证券交易所外的市场。 ( )

7．场内市场与场外市场之间的截然划分已经不复存在，出现了多层次的证券市场结构。 ( )

8．股票的流动性是指股票持有人有权参与公司重大决策的特性。 ( )

9．股票虽然具有永久性特征，但股东构成并不具有永久性。 ( )

10．普通股股东享有分配公司剩余资产的权利是无条件的。 ( )

11．风险性、流动性是股票最基本的特征。 ( )

12．股票的内在价值也就是每股股票所代表的实际资产的价值。 ( )

13．普通股股东享有分配公司剩余资产的权利是有条件的。 ( )

14．在社会募集方式下，股份公司发行的股份应该全部向社会公众公开发行。 ( )

15．证监会对上市公司股权分置改革实施一线监管，协调指导上市公司股权分置改革业务，办理非流通股份可上市交易的相关手续。 ( )

16．债券投资不能安全收回有两种情况：一是债务人不履行债务；二是流通市场风险。 ( )

17．固定利率有价证券的价格受现行利率和预期利率的影响，它们的价格变化与利率变化一般呈现正比关系。 ( )

18．债券按券面形态可以分为实物债券、付息债券、凭证式债券和记账式债券。 ( )

19．按利息支付方式的不同，债券可以分为政府债券、金融债券和公司债券。 ( )

20．凭证式国债是指由财政部发行的，有固定面值及票面利率，通过"纸质媒介"记录债权债务关系的国债。 ( )

21．按偿还期限的长短，国债分为短期国债、中期国债和长期国债。其中，短期国债、中期国债属于有期国债，而长期国债属于无期国债。 ( )

22．流通国债是指可以在流通市场上交易的国债。这种国债的特征是投资看可以自由认购、自由转让，通常记名，转让价格取决于对该国债的供给与需求。 ( )

23．按发行本位分类，国债可以分为实物国债和凭证式国债。 ( )

24．公司以不动产的房契或地契作抵押，如果发生了公司不能偿还债务的情况，抵押的财产将被暂停使用还款后才能再使用。 ( )

25．欧洲债券是在欧洲市场发行的债券的总称。 ( )

26．扬基债券是美国政府在美国债券市场上发行的一种债券。 ( )

27．欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销，而外国债券则由一家或几家大银行牵头，组成国际性银行在一个国家或几个国家同时承销。 ( )

28．我国目前的证券投资基金既有公司型基金又有契约型基金。 ( )

29．以科学的投资组合降低风险、提高收益体现了基金分散风险的特点。 ( )

30．证券投资基金的投资对象为股票、债券和其他证券投资基金。 ( ) 转

31．ETF和LOF的共同之处就在于两者都是用一揽子股票申购和赎回。 ( )

32．基金持有的未上市的股票由于其价格无法确定，因此，其不属于基金资产总值的计算范围。 ( )

33．开放式基金的基金份额持有人可以事先选择基金利润的分配方式，基金持有人未进行选择的，基金管理人可将持有人所获现金收益按照基金合同有关基金份额申购的约定转为基金份额。 ( )

34．金融期权合约本身可以作为金融期权的基础资产。 ( )

35．金融期权交易双方的权利与义务存在着明显的不对称性，期权的买方只有义务而没有权利，而期权的卖方只有权利而没有义务。 ( )

36．看涨期权也称认沽权，是指期权的买方具有在约定期限内按协定价格买入一定数量基础金融工具的权利。 ( )

37．认股权证的换股比例越高，认股权证的价值越小。 ( )

38．认股权证的交易可以在交易所内进行，也可以在场外交易市场进行。 ( )

39．根据权证行权的基础资产或标的资产，可将权证分为股权类权证、债权类权证以及其他权证。目前我国证券市场推出的权证均为债权类权证。 ( )

40．避开直接发行股票与债券的法德要求，上市手续简单、发行成本低是存托凭证对投资者的优点。 ( )

41．附赎回条款的可转换债券具有迫使投资者实行转换或将债券卖出的作用。 ( )

42．根据资产证券化的地域分类，可以分为股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化。 ( )

43．无担保ADR的存款协议只规定存券银行与ADR持有者之间的权利义务关系。 ( )

44．全额包销过程中，承销机构与证券发行人之间的关系是委托--代理关系。 ( )

45．询价对象包括符合中国证监会规定条件的证券投资基金管理公司、合格境外机构投资者(QFII)以及其他经中国证监会认可的机构投资者和个人投资者。 ( )

46．证券发行时，询价对象应承诺获得网下配售的股票持有期限不少于5个月。 ( )

47．承购包销是指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式。 ( )

48．我国规定，首次公开发行股票以协商定价方式确定股票发行价格。 ( )

49．中小企业板指数以最新自由流通股本数为权重，即以扣除流通受限制的股份后的股本数量为权重，以基期加权法计算；并以逐日连锁计算的方法得出实时指数的综合指数。 ( )

50．股价平均数和股价指数是衡量股票市场总体价格水平及其变动趋势的尺度，也是反映一个国家或地区政治、经济发展状态的灵敏信号。 ( )

51．投资者可以通过买卖不同的股票来消除证券的非系统性风险。 ( )

52．一般来说，率先涨价的商品、上游商品、热销商品股票的购买力风险较大，国家进行价格控制的公用事业、基础产业和下游产品等股票的购买力风险较小。 ( )

53．利率风险对普通股的影响不像债券和优先股那样没有回旋余地。 ( )

54．普通股没有还本要求，股息也不固定，因而不存在信用风险。 ( )

55．不同债券的利率不同，这是对财务风险的补偿。 ( )

56．自2006年1月1日新修订的《证券法》实施，我国将证券公司分为经纪类和综合类证券公司，实行分类管理。 ( )

57．我国《证券法》规定，证券公司的组织形式为有限责任公司、股份有限公司以及合伙形式。 ( )

58．会计师事务所申请证券相关业务许可证时，应提交最近5年的年度会计报表。 ( )

59．从事证券相关业务的会计师事务所、审计师事务所必须具有10名以上取得证券、期货相关业务资格考试合格证书或者已经取得许可证的注册会计师(不含分支机构注册会计师)。 ( )

60．货银兑付原则是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险降低到最低程度。( )

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（责任编辑：中大编辑）