证券从业资格证

1.承销业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料，应当至少妥善保存（ ）年。

A．3
B．5
C．7
D．10
  
2.股份有限公司注册资本的摄低限额为人民币（ ）万元。

A．100
B．300
C．500
D．800
  
3.发行人应于金融债券每次付息日前（ ）个工作日公布付息公告.最后一次付息暨兑付日前（ ）个工作（t公布兑付公告。

A．1，3
B．2，5
C．3，5
D．2，3
  
4.若募集资金投向为固定资产基建投资，发债规模不得超过其投资 总额的（ ）；若募集资金投向为技术改造项目投资，发债规模不能超 过投资总额的（ ）。

A．30%，30%
B．20%，20%
C．30%，20%
D．20%，30%
  
5.拟进行管理层收购的上市公司应当具备健全且运行良好的组织结构以及有效的内部控制制度，公司董事会成员中独立董事的比例应当达到或者超过（ ）。

A．1/3
B．1/2
C．2/3
D．1/4
  
6.发行人应披露拥有的特许经营权的情况，除了以下（ ）以外，其他都包括。

A．特许经营权的取得
B．特许经营权的期限
C．对发行人持续生产经营的影响
D．主要经营模式
  
7.上市公司在股东大会作出有关购买、出售、置换资产决议（ ）后，仍未完成有关产权过户手续的，应当立即将实施情况报告证券交易所并公告；此后，每（ ）日应当公告一次，直至完成有关购买、出售、置换资产的过户手续

A．60，20
B．90，30
C．30，10
D．50，10
  
8.2000年12月23El，中国证监会发布（ ），把公开发行证券的公司信息披露的规章秩序分为四个层次。

A．《证券法》
B．《公司法》
C．《首次公开发行股票并上市管理办法》
D．《关于完善公开发行证券公司信息披露规范的意见》
  
9.（ ）是发行人发行股票时，就发行中的有关事项向公众作出披露，并向非特定投资人提出购买或销售其股票的要约邀请性文件。

A．招股公告
B．招股意向书
C．招股说明书
D．招股发行书
  
10.既考虑负债带来税收抵免收益，又考虑负债带来各种风险和额外费用，并对它们进行适当平衡来稳定企业价值的是（ ）。

A．破产成本模型
B．代理成本
C．米勒模型
D．MM公司税模型

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