证券从业资格证

是非题部分 (共60题 每题1分 共60分)

1. 交易型开放式指数基金募集结束后，基金托管人应到中国结算公司办理交易型开放式指数基金份额上市前的有关登记手续.

正确答案是：否

2. 获得证券登记结算公司授权的开户代理机构可以直接办理证券账户注册资料变更手续.

正确答案是：是

3. 深圳证券交易所对增发上市的股票实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%，自上市次日起执行.

正确答案是：是

4. 申购冻结资金产生的利息收入由证券公司按相关规定办理划转事宜。

正确答案是：否

5. 在创业板，股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过60%时，交易所可对其实施临时停牌至14:57.

正确答案是：否

6. 目前，具有全国银行间市场结算代理人资格的金融机构主要有各国有独资商业银行、股份制商业银行、城市商业银行和烟台住房储蓄银行.

正确答案是：否

7. 目前，我国印花税是由证券交易的买方单方交付的.

正确答案是：否

8. 证券营业部经纪业务内部控制的重点是防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金、业务操作的合规性以及结算风险等。

正确答案是：是

9. 凡在上海证券交易所市场进行证券交易的投资者，必须事先指定上海证券交易所市场某一交易参与人，作为其证券交易的唯一受托人，并由该交易参与人通过其特定的交易单元参与交易所市场证券交易的制度.

正确答案是：是

10. 投资者开立证券账户后即可以直接买卖证券。

正确答案是：否

11. 投资者参与股份转让，其委托指令以集合竟价方式配对成交。

正确答案是：是

12. 我国证券交易所的交易席位可以自由转让。

正确答案是：否

13. 浩算交收中银货对付的主要目的是为了简化手续，提高清算效率.

正确答案是：否

14. 基金交易目前不收过户费.

正确答案是：是

15. 按照中国证券登记结算公司的规定，个人投资者申请挂失补办证券账户必须本人亲自办理，不得委托他人代办。

正确答案是：否

16. 深圳证券交易所网络投票仅基于交易系统，投资者不能通过互联网进行投票。

正确答案是：否

17. 从2002年3月25日开始，我国证券交易所国债交易采用净价交易.

正确答案是：是

18. 在委托有效期内，只要证券经纪商按委托内容代理买卖，委托人就不得拒绝接受交易结果。

正确答案是：是

19. 证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。

正确答案是：是

20. 违反规定运用客户的交易结算资金和证券属于证券交易的管理风险。

正确答案是：否

相关文章：

2013年证券从业资格考试证券发行与承销模拟

证券从业考试证券发行与承销历年真题

（责任编辑：中大编辑）