证券从业资格证

21. 客户要在证券公司开

展融资融券业务，可以由客户本人向证券公司营业部提出申请，也可以委托他人代理.

正确答案是：否

22. 按照我国现行有关交易制度规定，非大宗交易方式下，基金单笔申报的最大数量应当不超过50万份.

正确答案是：否

23. 证券公司只能接受其全资拥有或者参股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事旧业务。

正确答案是：否

24. 结算备付金利息每季度结算一饮，结算日为每季度的最后一个交易日。

正确答案是：否

25. 证券营业部负责人应当至少每2年强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。

正确答案是：否

26. 上市公司分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种.

正确答案是：是

27. 根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定，主办券商应通过专用通道，按接受投资者委托的时间先后顺序向报价系统申报.

正确答案是：是

28. 证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是:具有从事网上证券委托业务资格。

正确答案是：是

29. 根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定，园区公司申请股份进入代办系统挂牌报价转让，须委托一家报价券商作为其主办报价券商，向中国证监会推荐挂牌.

正确答案是：否

30. 沪、深两地交易所对证券质押式回购交易最小报价变动单位的规定是相同的。

正确答案是：否

31. 中小企业板上市公司因受到深圳证券交易所的公开谴责而被实行退市风险警示的，在其后12个月内再饮受到深圳证券交易所公开谴责将被终止上市。

正确答案是：否

32. 目前，上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易的成交价。

正确答案是：否

33. 证券投资者通过网上委托进行交易时，投资者是按照提示输入密码后进入网上委托系统并可查询相关信息，投资者应对其委托承担一切责任，因此，证券营业部只保留已成交的委托记录.

正确答案是：否

34. 在全国银行间债券市场进行买断式回购，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的80%.

正确答案是：否

35. 上海证券交易所和深圳证券交易所对会员资格的规定是基本相同的.

正确答案是：是

36. 在同一证券公司的不同席位之间，当日买入证券不可以转托管.

正确答案是：否

37. 债券买断式回购到期清算日(R日)9:00-15:00，融资方和融券方均可对当日到期的一笔或多笔买断式回购申报不履约.

正确答案是：是

38. 投资者发出委托指令的形式有拒台委托和非柜台委托。

正确答案是：是

39. 在证券交易中，如果出现异常交易行为涉及投资者的，上海证券交易所和深圳证券交易所必须采取现场调查措施，要求相关会员及其营业部提供投资者的所有资料。

正确答案是：否

40. 按照我国现行交易制度规定，证券交易所内证券交易的竟价原则是“时间优先、价格优先”。

正确答案是：否

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（责任编辑：中大编辑）