证券从业资格证

证券从业资格考试时间：2014年证券从业资格考试第一统考于3月22日、23日举行。

二、多项选择题

71.从一般意义上说，下列各项中，属于证券的作用的有(　　)。

A.反映了一种权利义务关系

B.是持有者的财产权利证明

C.是证明或设定权利的书面凭证

D.表明持有人拥有某种特定权益

72.下列关于有价证券的认识中，错误的有(　　)。

A.本身具有内在价值

B.无法代表财产权利

C.不具有交易价格

D.标有票面金额

73.下列对于虚拟资本定义的描述中，正确的有(　　)。

A.虚拟资本是独立于实际资本之外的一种资本存在形式，在生产过程中发挥一定作用

B.所谓虚拟资本，是指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本

C.有价证券是虚拟资本的一种形式

D.虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化

74.下列各项中，属于货币证券的有(　　)。

A.运货单

B.商业本票

C.现金

D.银行支票

75.按证券发行主体分类，证券可分为(　　)。

A.公司证券

B.金融证券

C.政府证券

D.私募证券

76.政府发行债券所筹集的资金可以用于(　　)。

A.协调财政资金短期周转

B.弥补财政赤字

C.兴建政府投资的大型基础性的建设项目

D.实施某种特殊的政策

77.下列关于非上市证券的认识中，正确的有(　　)。

A.指未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券

B.非上市证券也称非挂牌证券、场外证券

C.不允许在证券交易所内趸易

D.不可以在其他证券交易市场交易

78.有价证券是指有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有(　　)两种权利的凭证。

A.所有权

B.使用权

C.债权

D.收益权

79.资本证券包括(　　)。

A.股票

B.债券

C.基金证券

D.可转换证券

80.证券可以看成是各类记载并代表一定权利的(　　)。

A.货币凭证

B.法律凭证

C.书面凭证

D.资本凭证

71.【答案】CD

【解析】证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。从一般意义上说，证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证，它表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益，或证明其曾经发生过的行为。

72.【答案】ABC

【解析】有价证券本身没有价值，但由于代表着一定量的商品、货币，或是取得利息、股息等收入，因而可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有交易价格。

73.【答案】BCD

【解析】A选项中虚拟资本本身不能在生产过程中发挥作用。

74.【答案】BD

【解析】货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券，其主要包括两大类：一类是商业证券，主要包括商业汇票和商业本票;另一类是银行证券，主要有银行汇票、银行本票和支票。

75.【答案】AC

【解析】按证券发行主体分类，证券可分为公司证券和政府证券。

76.【答案】ABCD

【解析】政府发行债券所筹集的资金可以用于协调财政资金短期周转、弥补财政赤字、兴建政府投资的大型基础性的建设项目、实施某种特殊的政策。

77.【答案】ABC

【解析】非上市证券也称非挂牌证券、场外证券，是指未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券。非上市证券不允许在证券交易所内交易，但可以在其他证券交易市场交易。

78.【答案】AC

【解析】根据有价证券的定义：有价证券是指有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。这类题难度不大，但复习时看书要仔细。关键是要理解性的记忆，所有权包括使用权、收益权和支配权，而题目只要求答两种权利，因此选AC选项是正确的。

79.【答案】ABCD

【解析】资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。持券人对发行人有一定的收入请求权，它包括股票、债券及其衍生品种，如基金证券、可转换证券等。

80.【答案】BC

【解析】书上有定义，但很容易忽略。证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。从一般意义上说，证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证。

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