证券从业资格证

(81)关于权证交易和权证行权，以下说法正确的是( )。

A当日行权申报指令，当日有效，当日可以撤销

B当日行权取得的标的证券当日可以卖出

C当日买进的权证当日可以行权

D权证交易不实行价格涨跌幅限制

题 型：常识题

页 码：183-184

难 易 度：中

专家答案：AC解析内容 当日行权取得的标的证券当日不得卖出，权证交易实行价格涨跌幅限制。

(82)按照风险形成的原因划分，证券结算风险包括()。

A信用风险

B流动性风险

C法律风险

D结算银行风险

题 型：常识题

页 码：318-319

难 易 度：易

专家答案：ABCD解析内容 证券结算风险是证券登记结算机构在组织结算过程中所面临的风险，根据成因，大致可以将证券结算风险分为：信用风险、流动性风险、操作风险、法律风险、结算银行风险。

(83)按深圳证券交易所相关规定，通过交易单元可办理的业务有( )。

A股票的大宗交易

BETF的申购与赎回

C融资融券交易

D特定证券的主交易商报价

题 型：常识题

页 码：20，21

难 易 度：中

专家答案：ABCD解析内容 交易单元的业务权限。

(84)合格投资者投资运作的一般规定包括( )。

A合格投资者应当委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动，每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托1家境内证券公司进行证券交易

B合格投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产，每个合格投资者只能委托1个托管人

C合格投资者应当委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动，每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托3家境内证券公司进行证券交易

D合格投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产，每个合格投资者可以委托3个托管人

题 型：常识题

页 码：81

难 易 度：易

专家答案：BC解析内容 每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托3家境内证券公司进行证券交易;每个合格投资者只能委托1个托管人。

(85)关于股票上网发行资金申购程序，下列说法正确的有( )。

A每一账户的申购数量都有上限

B会计师事务所必须对申购资金的到位情况进行核查，并出具验资报告

C申购期间由证券登记结算公司对申购资金进行冻结

D申购资金必须在申购前足额存入申购账户，否则申购无效

题 型：常识题

页 码：162-163

难 易 度：中

专家答案：ABCD解析内容 以上选项均正确。

(86)关于证券登记，下述说法正确的有( )。

A证券登记是规范证券发行和证券交易过户的关键所在

B证券登记是保障投资者合法权益的重要环节

C证券登记具有确定或变更具体证券持有人及其权利的法律效力

D证券登记是证券登记结算公司为证券公司建立和维护证券持有人名册的行为

题 型：常识题

页 码：303

难 易 度：易

专家答案：ABC解析内容 证券登记是证券登记结算公司为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。其他三个选项都对。

(87)理财顾问服务具有( )的特点。

A顾问性

B综合性

C长期性

D专业性

题 型：常识题

页 码：139

难 易 度：易

专家答案：ABCD解析内容 理财顾问服务具有顾问性、专业性、综合性和长期性的特点。

(88)防范证券经纪业务的技术风险主要应从( )等方面着手。

A信息系统建设和管理

B软硬件设施

C信息系统运行管理制度

D系统故障及业务应急处理预案

题 型：常识题

页 码：148

难 易 度：易

专家答案：ABCD解析内容 此题考察技术风险防范的措施。

(89)按照公开原则，证券市场参与各方应依法()向社会发布有关信息。

A完整

B真实

C及时

D准确

题 型：常识题

页 码：2

难 易 度：易

专家答案：ABCD解析内容 此题考察证券交易原则中的公开原则。

(90)对证券初始登记进一步可划分为( )。

A股份初始登记

B基金募集登记

C债券发行登记

D权证发行登记

题 型：常识题

页 码：304

难 易 度：易

专家答案：ABCD解析内容 以上均是初始登记的进一步划分，还包括交易型开放式指数基金发行登记。

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