证券从业资格证

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证券从业资格考试《证券市场基础知识》模拟题

43.（ C ）是最普通、最基本的股息形式。

A.股票股息

B.财产股息

C.现金股息

D.负债股息

44.（ A ）是证券发行中最常见、最基本的发行方式，适合于证券发行数量多、筹资额大、准备申请证券上市的发行人。

A.公募发行 B.私募发行

C.直接发行 D.间接发行

公募发行与私募发行的区别

45.依据《证券法》，证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务中的一项和数项的，注册资本最低限额为人民币（ A ）。

A5000万元 B.1亿元 C.2亿元 D5亿元

证券公司注册资本要求

《证券法》将证券公司的注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为5 000万元、1亿元和5亿元3个标准。

1.证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务中的一项和数项的，注册资本最低限额为人民币5 000万元。

2.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其他证券业务中的任何一项的，注册资本最低限额为人民币1亿元。

3.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其他证券业务中的任何两项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。

46.证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的（ C ）计算经纪业务风险资本准备。

A.O.5% B.1% C.3% D.5%

证券公司风险资本准备基准计算标准。

（1）证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的3%计算经纪业务风险资本准备。

（2）证券公司经营证券自营业务的，应当按固定收益类证券投资规模的10%计算风险资本准备;对未进行风险对冲的证券衍生品和权益类证券分别按投资规模的 30%和20%计算风险资本准备;对已进行风险对冲的权益类证券和证券衍生产品投资按投资规模的5%计算风险资本准备。

证券公司违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的100%计算风险资本准备。

（3）证券公司经营证券承销业务的，应当分别按包销再融资项目股票、IP0项目股票、公司债券、政府债券金额的30%、l5%、8%、4%计算承销业务风险资本准备。

同时成效多家发行人公开发型的证券，发行期有交叉、且发行尚未结束的，应当分别计算各项承销业务风险资本准备。

（4）证券公司经营证券资产管理业务的，应当分别按专项、集合、定向资产管理业务规模的8%、5%、5%计算资产管理业务风险资本准备。

（5）证券公司经营融资融券业务的，应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的10%计算融资融券业务风险资本准备。

（6）证券公司设立分公司、证券营业部等分支机构的，应当对分公司、证券营业部，分别按每家2 000万元、500万元计算风险资本准备。（7）证券公司应按上一年营业费用总额的l0%计算营运风险资本准备。

47.证券公司未按期完成整改，风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司稳健运行的，中国证监会可以（ B ）。

A.责令停业整顿

B.撤销其有关业务许可

C.指定其他机构托管、接管

D.撤销经营证券业务许可

监管措施

1.证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的， 派出机构应当区别情形，对其采取下列措施：

（1）向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施;

（2）要求公司采取措施调整业 务规模和资产负债结构，提高净资本水平;

（3）要求公司进行重大业务决策时至少提前5个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控 制指标的影响;

（4）责令公司合规部门增加对风险控制指标检查的频率，并提交有关风险控制指标水平的报告。

48.（ C ）是指向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。

A.证券承销与保荐业务

B.证券经纪业务

C.融资融券业务

D.证券自营业务

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（责任编辑：中大编辑）